中國證監(jiān)會(huì)甘肅監(jiān)管局(簡稱甘肅證監(jiān)局)的前身是甘肅省證券監(jiān)督管理委員會(huì)。1998年12月,甘肅省證券監(jiān)督管理委員會(huì)移交中國證監(jiān)會(huì)垂直領(lǐng)導(dǎo),1999年7月1日中國證監(jiān)會(huì)蘭州特派辦正式掛牌,2004年3月更名為中國證監(jiān)會(huì)甘肅監(jiān)管局。

甘肅證監(jiān)局內(nèi)設(shè)處室8個(gè),分別為:辦公室、黨務(wù)工作辦公室(紀(jì)檢辦公室)、公司監(jiān)管一處、公司監(jiān)管二處、機(jī)構(gòu)監(jiān)管處、稽查處、綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處、法治處。作為中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu),按照規(guī)定履行下列監(jiān)管職責(zé):依法對轄區(qū)有關(guān)主體、業(yè)務(wù)項(xiàng)目實(shí)施日常監(jiān)管,及時(shí)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題;依法防范和處置轄區(qū)有關(guān)市場風(fēng)險(xiǎn);依法對證券期貨基金違法違規(guī)行為實(shí)施調(diào)查、作出行政處罰等;依法依規(guī)打擊非法證券期貨基金活動(dòng);證券期貨基金投資者保護(hù)相關(guān)工作;結(jié)合轄區(qū)市場發(fā)展與監(jiān)管實(shí)踐開展統(tǒng)計(jì)、調(diào)查、研究,向中國證監(jiān)會(huì)等提出監(jiān)管政策法規(guī)完善意見建議;法律、行政法規(guī)規(guī)定和中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)的其他職責(zé)以及中國證監(jiān)會(huì)交辦的其他監(jiān)管任務(wù)。

辦公室

主要職責(zé):負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)綜合行政事務(wù)工作;負(fù)責(zé)機(jī)要、保密、國家安全人民防線建設(shè)工作;負(fù)責(zé)行政許可工作;負(fù)責(zé)信息公開工作;負(fù)責(zé)與地方各級政府和有關(guān)部門的綜合協(xié)調(diào)工作;負(fù)責(zé)新聞宣傳和輿論引導(dǎo)工作;負(fù)責(zé)應(yīng)急處置工作;負(fù)責(zé)信訪、投訴、舉報(bào)事項(xiàng)處理;負(fù)責(zé)本局信息系統(tǒng)安全保密管理以及計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備管理維護(hù);承擔(dān)局黨委交辦的其他工作。

黨務(wù)工作辦公室(紀(jì)檢辦公室)

主要職責(zé):負(fù)責(zé)黨務(wù)工作、組織人事工作;負(fù)責(zé)黨風(fēng)廉政建設(shè)、黨員和干部監(jiān)督管理、違紀(jì)案件調(diào)查;承擔(dān)局黨委、紀(jì)委交辦的其他工作。

公司監(jiān)管一處

主要職責(zé):負(fù)責(zé)轄區(qū)滬深交易所上市公司的日常監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)防范與處置,牽頭對會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估、資信評級等機(jī)構(gòu)從事證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)管,按規(guī)定對上述市場主體的相關(guān)違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查;承擔(dān)局黨委交辦的其他工作。

公司監(jiān)管二處

主要職責(zé):負(fù)責(zé)轄區(qū)北交所上市公司、非上市公眾公司、債券發(fā)行人、資產(chǎn)支持證券原始權(quán)益人的日常監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)防范與處置,對相關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估、資信評級等機(jī)構(gòu)從事證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)管,按規(guī)定對上述市場主體的相關(guān)違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查;承擔(dān)局黨委交辦的其他工作。

機(jī)構(gòu)監(jiān)管處

主要職責(zé):負(fù)責(zé)轄區(qū)證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)(含證券公司、期貨公司、公募基金管理人、私募基金管理人、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)及其他經(jīng)營證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu))的日常監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)防范與處置,按規(guī)定對上述市場主體的相關(guān)違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查;負(fù)責(zé)轄區(qū)證券期貨行業(yè)反洗錢工作;承擔(dān)局黨委交辦的其他工作。

稽查處

主要職責(zé):負(fù)責(zé)自立案件和證監(jiān)會(huì)交辦案件的調(diào)查及相關(guān)協(xié)查、協(xié)調(diào)工作;承擔(dān)局黨委交辦的其他工作。

綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處

主要職責(zé):牽頭信息收集、統(tǒng)計(jì)、分析與發(fā)布、報(bào)送等工作;牽頭轄區(qū)市場發(fā)展研究等工作;牽頭轄區(qū)科技監(jiān)管工作,負(fù)責(zé)轄區(qū)監(jiān)管信息系統(tǒng)的建設(shè)與管理,證券期貨行業(yè)信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)管,信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)日常監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)防范與處置;負(fù)責(zé)擬上市公司輔導(dǎo)監(jiān)管;負(fù)責(zé)對地方政府相關(guān)部門開展區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督,風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提示和處置督導(dǎo);承擔(dān)局黨委交辦的其他工作。

法治處

主要職責(zé):負(fù)責(zé)案件復(fù)核、審理、行政處罰及執(zhí)行等工作;負(fù)責(zé)法律事務(wù)審核工作;牽頭負(fù)責(zé)涉及本局的行政訴訟、行政復(fù)議以及公檢法等部門來訪工作;牽頭律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的監(jiān)管,按規(guī)定對其相關(guān)違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查;負(fù)責(zé)法律宣傳工作;負(fù)責(zé)誠信建設(shè)工作;牽頭投資者教育和保護(hù)工作;牽頭配合地方政府相關(guān)部門打擊非法證券期貨活動(dòng)和清理整頓各類交易場所;承擔(dān)局黨委交辦的其他工作。