福建中訊證券研究有限責(zé)任公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司在開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下問(wèn)題：

一、公司治理存在不足，合規(guī)管理和內(nèi)部控制不完善。

二、在客戶招攬環(huán)節(jié)存在傳播不實(shí)信息、誤導(dǎo)性宣傳、暗示收益、承諾收益和通過(guò)公眾媒體提供涉及個(gè)股的投資建議的情形。

三、向客戶提供投資建議存在缺少合理依據(jù)、未注明公司名稱和證券投資顧問(wèn)的姓名及其登記編碼的情形。

四、對(duì)部分客戶提供證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)過(guò)程中，執(zhí)行適當(dāng)性管理存在不足，未進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)提示，回訪機(jī)制不健全。

五、存在未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的人員向客戶提供投資建議的情形。

六、投資咨詢顧問(wèn)信息和產(chǎn)品服務(wù)信息公開(kāi)公示不及時(shí)、不完整，展業(yè)留痕不全。

以上事實(shí)有營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)留痕材料、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、《關(guān)于福建中訊證券研究有限責(zé)任公司的現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)書(shū)》等證據(jù)證明。

上述情形違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)〔1997〕96號(hào)）第二十二條，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）第三條、第十八條、第十九條，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第三條、第七條、第九條、第十條、第十二條、第十六條、第二十一條、第二十四條、第二十七條、第二十八條、第三十一條，《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第四條等規(guī)定。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條、《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第六條等規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正并責(zé)令暫停新增客戶3個(gè)月（簽收監(jiān)管措施次日起計(jì)算）的監(jiān)督管理措施。

你公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行整改。在暫停期間不得簽約新客戶、老客戶服務(wù)期結(jié)束后不得續(xù)約、不得以“投資者教育”等名義變相開(kāi)展投資咨詢業(yè)務(wù)。暫停新增客戶期滿后,你公司應(yīng)當(dāng)向我局書(shū)面報(bào)告整改情況,我局將視整改情況組織驗(yàn)收,驗(yàn)收完成前,不得新增客戶。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

 

 

福建證監(jiān)局      

 2025年6月4日