開源證券股份有限公司大連分公司：

經(jīng)查，你分公司存在以下違規(guī)事項(xiàng)：

一、你分公司多名員工沒有區(qū)分客戶實(shí)質(zhì)是否滿足合格投資者條件，主動(dòng)為多名投資者代開不實(shí)收入證明用于合格投資者認(rèn)定。該行為違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條、第六條第一至三項(xiàng)、第二十二條第一項(xiàng)的規(guī)定。

二、你分公司對(duì)于合格投資者認(rèn)定事項(xiàng)未盡管理職責(zé)：多名員工在投資者開具收入證明過程中存在不當(dāng)行為，致使用于合格投資者認(rèn)定的多份材料不實(shí)；分公司亦未發(fā)現(xiàn)個(gè)別合格投資者投資經(jīng)驗(yàn)證明材料存在明顯錯(cuò)誤。該行為違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條的規(guī)定。

三、你分公司存在向非營(yíng)銷崗下達(dá)營(yíng)銷任務(wù)、合規(guī)崗招攬客戶的行為，該行為違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條的規(guī)定。

上述行為反映出你分公司內(nèi)部控制不完善、存在較大風(fēng)險(xiǎn)隱患。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十八條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條第一款第六項(xiàng)、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令你分公司限期改正，并對(duì)你分公司采取暫停辦理需要合格投資者認(rèn)定相關(guān)業(yè)務(wù)六個(gè)月的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)當(dāng)在收到本決定書后30日內(nèi)向我局提交整改報(bào)告，我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注你公司的整改情況。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

               中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)大連監(jiān)管局

                          2025年2月14日       

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