根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》和《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券期貨監(jiān)督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》的有關(guān)規(guī)定，大連證監(jiān)局積極推進(jìn)監(jiān)管信息公開(kāi)工作，基本實(shí)現(xiàn)了監(jiān)管信息公開(kāi)依法、規(guī)范、有序運(yùn)轉(zhuǎn)。現(xiàn)將2011年監(jiān)管信息公開(kāi)有關(guān)情況公布如下：

一、監(jiān)管信息公開(kāi)管理機(jī)制及規(guī)章制度建設(shè)情況

我局高度重視信息公開(kāi)工作，將此項(xiàng)工作納入全局工作大局，進(jìn)一步明確并完善了工作機(jī)制和工作流程，建立健全了制度體系，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，統(tǒng)籌安排，扎實(shí)推進(jìn)，專(zhuān)人負(fù)責(zé)，明確責(zé)任。進(jìn)一步提高了對(duì)信息公開(kāi)工作重要性的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)了監(jiān)管信息公開(kāi)的自覺(jué)性，推動(dòng)了我局信息公開(kāi)工作的順利開(kāi)展。

完善并制作了《大連證監(jiān)局機(jī)構(gòu)行政許可公示發(fā)布處理單》、《大連證監(jiān)局證券機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)、受理及審核過(guò)程公示表》，針對(duì)處于審核過(guò)程中的行政許可事項(xiàng)進(jìn)行為期5個(gè)工作日的公示，做到了將證券機(jī)構(gòu)行政許可審核流程向社會(huì)公開(kāi)，便于社會(huì)各方面查詢(xún)，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督。

二、監(jiān)管信息主動(dòng)公開(kāi)情況

從2011年1月1日到2011年12月31日，我局主動(dòng)公開(kāi)監(jiān)管信息72項(xiàng)，其中，行政許可62項(xiàng)，工作動(dòng)態(tài)2項(xiàng)，我局局領(lǐng)導(dǎo)及各部門(mén)的工作職責(zé)4項(xiàng)，轄區(qū)上市公司、證券公司、期貨公司的市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)信息3項(xiàng)，轄區(qū)擬上市公司輔導(dǎo)備案流程等具體工作指導(dǎo)信息1項(xiàng)。

三、依申請(qǐng)公開(kāi)監(jiān)管信息情況

2011年，我局不存在依申請(qǐng)公開(kāi)監(jiān)管信息的情況，沒(méi)有不予公開(kāi)監(jiān)管信息的情況，沒(méi)有因監(jiān)管信息公開(kāi)收費(fèi)的情況。

四、申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟情況

2011年我局未收到因申請(qǐng)監(jiān)管信息公開(kāi)提起的行政復(fù)議或行政訴訟。

五、監(jiān)管信息公開(kāi)工作存在的問(wèn)題及改進(jìn)措施

我局在具體工作中注重增量監(jiān)管信息的發(fā)布，但在更新存量監(jiān)管信息方面主動(dòng)性和及時(shí)性稍差。今后將進(jìn)一步完善監(jiān)管信息公開(kāi)的規(guī)章制度，增量發(fā)布和存量更新兩手抓，將監(jiān)管信息公開(kāi)工作做得更好。

一是進(jìn)一步強(qiáng)化學(xué)習(xí)培訓(xùn)。針對(duì)我局仍有部分工作人員對(duì)相關(guān)工作制度和流程熟悉程度不夠的情況，今后的工作中，我們將認(rèn)真貫徹落實(shí)信息公開(kāi)相關(guān)法律、法規(guī)及制度政策的規(guī)定，加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，使工作人員熟練掌握法規(guī)、政策和流程，不斷增強(qiáng)信息公開(kāi)意識(shí)，進(jìn)一步提高工作效率和質(zhì)量。

二是注重及時(shí)更新存量監(jiān)管信息。督促相關(guān)處、室和責(zé)任人嚴(yán)格按照法定時(shí)限公開(kāi)并更新監(jiān)管信息，確保監(jiān)管信息及時(shí)公開(kāi)，及時(shí)更新。