關(guān)于中信建投證券股份有限公司向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行公司債券申請(qǐng)文件的問(wèn)詢函

中信建投證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司：

我會(huì)依法對(duì)上海證券交易所報(bào)送的關(guān)于中信建投證券股份有限公司面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行公司債券的審核意見、注冊(cè)申請(qǐng)文件及相關(guān)審核資料進(jìn)行了審閱，形成如下意見。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第180號(hào)）的規(guī)定，請(qǐng)逐項(xiàng)落實(shí)并在3個(gè)月內(nèi)向上海證券交易所提交書面回復(fù)意見及電子文檔。不能按期回復(fù)的，我會(huì)可依法作出終止審查的決定。

回復(fù)內(nèi)容涉及修改募集說(shuō)明書的，請(qǐng)以楷體加粗標(biāo)明。

附件：問(wèn)詢問(wèn)題

問(wèn)詢問(wèn)題

發(fā)行人因違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》等的規(guī)定，于2023年2月24日被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。請(qǐng)發(fā)行人結(jié)合業(yè)務(wù)整改最新進(jìn)展，補(bǔ)充說(shuō)明其內(nèi)部控制制度、合規(guī)管理機(jī)制的建立與運(yùn)行情況。

請(qǐng)主承銷商、發(fā)行人律師對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行補(bǔ)充核查并發(fā)表明確意見。

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