根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)公布中國證監(jiān)會(huì)2015年監(jiān)管信息公開工作年度報(bào)告。本報(bào)告內(nèi)容包括主動(dòng)公開信息情況、依申請(qǐng)公開信息情況、信息公開機(jī)制平臺(tái)建設(shè)情況、信息公開收費(fèi)及減免情況、因信息公開申請(qǐng)行政復(fù)議及提起行政訴訟情況、存在的問題及改進(jìn)措施。

　  一、主動(dòng)公開信息情況

2015年，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)通過網(wǎng)站等形式對(duì)外公開監(jiān)管信息11512條,其中會(huì)機(jī)關(guān)公開3311條，各派出機(jī)構(gòu)公開8201條（派出機(jī)構(gòu)信息公開情況詳見各證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布的本單位2015年監(jiān)管信息公開工作年度報(bào)告）。會(huì)機(jī)關(guān)主動(dòng)公開的監(jiān)管信息主要涵蓋以下方面：

（一）重要監(jiān)管政策措施及工作動(dòng)態(tài)信息

在“證監(jiān)會(huì)要聞”欄目發(fā)布重大監(jiān)管新聞213條。主要包括我會(huì)重要工作會(huì)議、重要監(jiān)管政策、新品種上市、市場違法案件查處、國際監(jiān)管合作以及重點(diǎn)工作進(jìn)展等情況。在“證監(jiān)會(huì)令”及“證監(jiān)會(huì)公告”專欄發(fā)布證監(jiān)會(huì)令12項(xiàng)、證監(jiān)會(huì)公告33項(xiàng)。落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于做好全國人大代表建議和全國政協(xié)委員提案辦理結(jié)果公開工作的通知》要求，公開了13件我會(huì)辦理的全國人大代表建議和全國政協(xié)委員提案的辦理復(fù)文。

（二）行政審批信息

推進(jìn)行政審批項(xiàng)目取消、下放以及非行政許可審批事項(xiàng)清理等信息的公開。根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)修改情況和國務(wù)院有關(guān)決定，對(duì)在我會(huì)網(wǎng)站公開的行政審批事項(xiàng)目錄進(jìn)行了調(diào)整并予以說明。刪除了22項(xiàng)已取消的行政審批事項(xiàng)。經(jīng)過上述調(diào)整，2015年底我會(huì)共有行政審批事項(xiàng)41項(xiàng)。

在公司公開發(fā)行股票審核中，公開首次公開發(fā)行股票招股說明書（預(yù)披露及補(bǔ)充預(yù)披露）677件、發(fā)審會(huì)會(huì)議公告和審核結(jié)果公告314件、首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件反饋意見160件、再融資反饋意見18件、發(fā)審委審核意見21件、發(fā)行監(jiān)管問答4件、首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量抽查抽簽情況5件。在非上市公眾公司審核工作中，公開監(jiān)管問答3件、發(fā)行說明書及反饋意見回復(fù)199件、審核反饋意見173件。在上市公司并購重組審核中，公開并購重組委會(huì)議公告122件、審核結(jié)果公告113件、并購重組反饋意見325件。在公司債券發(fā)行審核中，公開監(jiān)管問答2件、公司債券募集說明書（預(yù)披露）6件、反饋意見21件。同時(shí)，推進(jìn)審核過程信息公開，對(duì)首次公開發(fā)行股票，上市公司并購重組，證券投資基金募集，證券機(jī)構(gòu)、基金管理公司、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等的行政許可事項(xiàng)受理及審核進(jìn)度情況每周予以更新發(fā)布。

（三）稽查、處罰和行政復(fù)議信息

在“稽查局”欄目發(fā)布各類稽查執(zhí)法工作信息22條、案情21件。在“行政處罰委”欄目發(fā)布行政處罰決定書63件、市場禁入決定書9件。在“行政復(fù)議”欄目發(fā)布行政復(fù)議決定36件。

（四）市場統(tǒng)計(jì)信息

在“統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)”欄目發(fā)布《證券市場月報(bào)》12期、《上市公司行業(yè)分類》4期、《期貨市場周報(bào)》52期、《期貨市場月報(bào)》12期。

（五）合法機(jī)構(gòu)名錄及監(jiān)管合作信息

在“合法機(jī)構(gòu)名錄”欄目更新發(fā)布證券公司名錄、期貨公司名錄、公募基金管理機(jī)構(gòu)名錄、基金管理公司從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)子公司名錄、證券投資基金托管人名錄、公開募集基金銷售機(jī)構(gòu)名錄、公開募集基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)名錄、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管行名錄、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者名錄、合格境外機(jī)構(gòu)投資者名錄、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名錄、證券市場資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)名錄。

（六）《證監(jiān)會(huì)年報(bào)》及《證監(jiān)會(huì)白皮書》

在“了解證監(jiān)會(huì)”欄目，發(fā)布我會(huì)2014年年報(bào)，系統(tǒng)介紹我會(huì)監(jiān)管職責(zé)與架構(gòu)以及在監(jiān)管改革、制度建設(shè)、創(chuàng)新發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)防范、法制建設(shè)、稽查執(zhí)法、投資者保護(hù)、對(duì)外開放與國際合作等方面的工作情況。同時(shí)，按照依法行政、陽光行政的要求，按月將我會(huì)出臺(tái)的規(guī)范性文件、行政許可批復(fù)、官方網(wǎng)站新聞稿以及證券期貨市場統(tǒng)計(jì)報(bào)表等公開信息匯編成《證監(jiān)會(huì)白皮書》，2015年共發(fā)布12期。

（七）部門預(yù)決算

2015年4月18日，公布我會(huì)2015年度部門預(yù)算。2015年7月17日，公布我會(huì)2014年度部門決算。公開內(nèi)容細(xì)化到支出功能分類的項(xiàng)級(jí)科目。“三公”經(jīng)費(fèi)按財(cái)政部要求已公開全部財(cái)政撥款安排預(yù)算數(shù)，以及公務(wù)用車購置和保有量、國內(nèi)公務(wù)接待情況、“三公”經(jīng)費(fèi)增減變化原因等信息，并細(xì)化說明了因公出國（境）團(tuán)組、人數(shù)。

二、依申請(qǐng)公開信息情況

2015年，我會(huì)共收到政府信息公開申請(qǐng)407件。其中，現(xiàn)場申請(qǐng)28件，占比6.88%；網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)43件，占比10.57%；信函申請(qǐng)336件，占比82.55%。

已答復(fù)政府信息公開申請(qǐng)401件。其中，屬于已主動(dòng)公開范圍的15件，占比3.74%；同意公開答復(fù)的30件，占比7.48%；同意部分公開答復(fù)的17件，占比4.24%；不同意公開答復(fù)的294件，占比73.32%；不屬于本行政機(jī)關(guān)公開的4件，占比0.99%；申請(qǐng)信息不存在的18件，占比4.49%；告知作出更改補(bǔ)充的20件，占比4.98%；告知通過其他途徑辦理3件，占比0.75%。其余6件政府信息公開申請(qǐng)接轉(zhuǎn)至2016年辦理。

三、信息公開機(jī)制平臺(tái)建設(shè)情況

堅(jiān)持和完善例行新聞發(fā)布會(huì)制度。2015年，全年舉辦新聞發(fā)布會(huì)46場，主動(dòng)發(fā)布新聞210余條，回應(yīng)記者關(guān)切問題140余個(gè)。繼續(xù)擴(kuò)大發(fā)布會(huì)參會(huì)媒體范圍，目前已達(dá)53家。

加強(qiáng)官方網(wǎng)站、微博、微信平臺(tái)建設(shè)，構(gòu)建綜合性宣傳平臺(tái)。做好官方網(wǎng)站建設(shè)和日常運(yùn)維，啟動(dòng)網(wǎng)站優(yōu)化升級(jí)，調(diào)整、新設(shè)網(wǎng)站欄目52個(gè)。微博微信運(yùn)轉(zhuǎn)良好，影響力不斷增強(qiáng)。截至2015年12月31日，證監(jiān)會(huì)微博粉絲802萬，微信訂閱數(shù)45萬，通過微博微信直播新聞發(fā)布會(huì)46場，發(fā)布微博1910條，微信120期信息312條，回應(yīng)市場和網(wǎng)民關(guān)切問題163個(gè)，轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院常務(wù)會(huì)議信息48條、中國政府網(wǎng)微博179條。開展股票期權(quán)交易試點(diǎn)、上市公司并購重組等微講堂、微訪談2期。

四、信息公開收費(fèi)及減免情況

2015年，我會(huì)未收取與監(jiān)管信息公開相關(guān)的檢索、復(fù)制、郵寄等費(fèi)用。

五、因信息公開申請(qǐng)行政復(fù)議及提起行政訴訟情況

2015年，我會(huì)共收到涉及監(jiān)管信息公開工作的行政復(fù)議申請(qǐng)16件，均決定維持具體行政行為。以我會(huì)機(jī)關(guān)及派出機(jī)構(gòu)為被告的信息公開類行政訴訟案件14件（會(huì)機(jī)關(guān)應(yīng)訴6件，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)訴8件）。其中，維持具體行政行為或判決駁回原告訴訟請(qǐng)求的4件，其他情形10件。

六、存在問題及改進(jìn)措施

2015年，我會(huì)監(jiān)管信息公開工作取得了一定成效，但仍然存在一些問題，主要表現(xiàn)在工作流程有待進(jìn)一步優(yōu)化、主動(dòng)公開監(jiān)管信息的范圍和深度有待進(jìn)一步拓展、依申請(qǐng)公開辦理的及時(shí)性需進(jìn)一步提高。2016年，我會(huì)將按照中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于全面推進(jìn)政務(wù)公開工作的意見》要求，緊密結(jié)合資本市場改革發(fā)展重點(diǎn)工作，積極回應(yīng)社會(huì)關(guān)切，加強(qiáng)對(duì)重要改革舉措的宣傳和解讀，增強(qiáng)信息公開的針對(duì)性、主動(dòng)性，進(jìn)一步提高監(jiān)管工作透明度。同時(shí)，依法依規(guī)做好依申請(qǐng)公開答復(fù)工作，進(jìn)一步提高答復(fù)質(zhì)量和效率，滿足公眾需求。