〔2025〕64號

當(dāng)事人:承立新,男,時任江陰市恒潤重工股份有限公司(以下簡稱恒潤股份)、上海潤六尺科技有限公司(以下簡稱潤六尺)董事長。

黃紀(jì)平,男。

沙奇菡,女。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我會對承立新等3人內(nèi)幕交易“恒潤股份”行為進(jìn)行了立案調(diào)查,依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,應(yīng)當(dāng)事人承立新、黃紀(jì)平、沙奇菡的要求舉行了聽證會,聽取了當(dāng)事人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明,承立新、黃紀(jì)平、沙奇菡存在以下違法事實:

一、內(nèi)幕信息情況

2023年12月6日,恒潤股份發(fā)布《關(guān)于公司董事長被刑事拘留、控股子公司總經(jīng)理接受調(diào)查的公告》。上述公告所涉事項屬于《證券法》第八十條第二款第十一項規(guī)定的重大事件,構(gòu)成《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息,內(nèi)幕信息形成于2023年11月28日,公開于2023年12月6日。其中,承立新為內(nèi)幕信息知情人,不晚于2023年12月4日上午知悉內(nèi)幕信息。

二、泄露內(nèi)幕信息及內(nèi)幕交易等情況

2023年12月4日上午,承立新將相關(guān)內(nèi)幕信息告知黃紀(jì)平。黃紀(jì)平獲悉內(nèi)幕信息后,于2023年12月4日至5日將所持有的“恒潤股份”全部賣出,避損2,924,540.75元。黃紀(jì)平的賣出時間與內(nèi)幕信息的形成時間、獲悉內(nèi)幕信息的時間高度吻合。

此外,2023年12月4日,黃紀(jì)平知悉內(nèi)幕信息后,建議他人賣出所持有的“恒潤股份”。同時,2023年12月4日,黃紀(jì)平還將內(nèi)幕信息告知沙奇菡,沙奇菡獲悉內(nèi)幕信息后,于2023年12月5日上午將所持有的“恒潤股份”全部賣出,避損72,915.16元。沙奇菡的賣出時間與內(nèi)幕信息的形成時間、獲悉內(nèi)幕信息的時間高度吻合。

上述違法事實,有上市公司公告、相關(guān)文件、相關(guān)人員詢問筆錄、通訊記錄、證券賬戶資料及交易流水、銀行賬戶資料及資金流水等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

承立新作為內(nèi)幕信息知情人,泄露內(nèi)幕信息;黃紀(jì)平作為非法獲取內(nèi)幕信息人員,利用內(nèi)幕信息交易“恒潤股份”、建議他人交易“恒潤股份”、向沙奇菡泄露內(nèi)幕信息;沙奇菡利用內(nèi)幕信息交易“恒潤股份”。承立新、黃紀(jì)平、沙奇菡的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的違法行為。

在聽證過程中,承立新、黃紀(jì)平、沙奇菡均提出本案違法事實不成立、避損金額認(rèn)定有誤等陳述申辯意見。經(jīng)復(fù)核,對相關(guān)申辯意見不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定,我會決定:

一、對承立新泄露內(nèi)幕信息行為,處以1,500,000元的罰款。

二、對黃紀(jì)平內(nèi)幕交易行為,沒收違法所得2,924,540.75元,并處以8,773,622.25元的罰款;對黃紀(jì)平建議他人買賣證券行為,處以1,000,000元的罰款;對黃紀(jì)平泄露內(nèi)幕信息行為,處以500,000元的罰款。

三、對沙奇菡內(nèi)幕交易行為,沒收違法所得72,915.16元,并處以500,000元的罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰沒款直接匯交國庫。具體繳款方式見本處罰決定書所附說明。同時,須將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議(行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司),也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2025年5月16日