〔2025〕59號(hào)

當(dāng)事人:金穗春,男。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我會(huì)對(duì)金穗春操縱相關(guān)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查,依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人金穗春的要求,我會(huì)依法召開(kāi)了聽(tīng)證會(huì)等,聽(tīng)取了金穗春及其代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明,金穗春存在以下違法事實(shí):

一、金穗春控制使用賬戶情況

涉案期間,金穗春實(shí)際控制使用多個(gè)他人證券賬戶交易相關(guān)股票。

二、金穗春操縱相關(guān)股票情況

涉案期間,金穗春通過(guò)其控制的多個(gè)他人賬戶,利用持股優(yōu)勢(shì)、資金優(yōu)勢(shì),通過(guò)連續(xù)交易、在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易等手段,影響相關(guān)股票價(jià)格,違法所得53,024,534.28元。上述違法事實(shí),有相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關(guān)情況說(shuō)明等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

金穗春操縱行為情節(jié)嚴(yán)重,違反《證券法》第五十五條第一款第(一)項(xiàng)和第(三)項(xiàng)的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十二條所述操縱市場(chǎng)的情形。

金穗春提出了關(guān)于賬戶認(rèn)定、操縱期間等的申辯意見(jiàn),經(jīng)復(fù)核,部分采納關(guān)于賬戶認(rèn)定的相關(guān)申辯意見(jiàn),對(duì)其他申辯意見(jiàn)不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第二百二十一條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第185號(hào))第三條第六項(xiàng)、第四條第一款及第二款、第六條第一款及第二款、第七條第一款及第二款的規(guī)定,我會(huì)決定:

1.沒(méi)收金穗春違法所得53,024,534.28元,并處以53,024,534.28元罰款;

2.對(duì)金穗春采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi),將罰沒(méi)款直接匯交國(guó)庫(kù)。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí),須將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議(行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司),也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2025年4月30日

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