〔2025〕62號(hào)

當(dāng)事人:田漢,男。

京漢控股集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱京漢控股),住所:北京市。

建水泰融企業(yè)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱建水泰融),住所:云南省。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我會(huì)對(duì)田漢等違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票、信息披露違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人均提出陳述、申辯意見,并要求聽證。我會(huì)舉行了聽證會(huì),聽取了當(dāng)事人的陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明,田漢等存在以下違法事實(shí):

一、田漢、京漢控股、建水泰融違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓“奧園美谷”

京漢控股、建水泰融已披露為一致行動(dòng)人;田漢為京漢控股的控股股東,且為京漢控股、建水泰融實(shí)際控制人,根據(jù)《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第八十三條第二款第一項(xiàng)、第二項(xiàng)、第十二項(xiàng)的規(guī)定,田漢與京漢控股、建水泰融是一致行動(dòng)人。

2021年2月22日至5月12日,京漢控股通過他人賬戶集中競(jìng)價(jià)交易合計(jì)轉(zhuǎn)讓“奧園美谷”占上市公司總股本的1.66%,其中,違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓比例0.66%,無違法所得。

2021年5月26日至7月2日,田漢通過他人賬戶、建水泰融通過其相關(guān)證券賬戶集中競(jìng)價(jià)交易合計(jì)轉(zhuǎn)讓“奧園美谷”占上市公司總股本的2.73%。其中,田漢違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓比例1.69%,違法所得192,560,930.17元;建水泰融違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓比例0.04%,違法所得2,983,130.94元。

二、田漢、京漢控股信息披露違法,導(dǎo)致奧園美谷2020年年報(bào)披露股東情況存在虛假記載

田漢通過他人賬戶持有“奧園美谷”期間,未如實(shí)向上市公司報(bào)告其實(shí)際持股和一致行動(dòng)關(guān)系情況;京漢控股通過他人賬戶持有“奧園美谷”期間,未如實(shí)向上市公司報(bào)告實(shí)際持股情況,導(dǎo)致奧園美谷2020年年報(bào)披露的股東情況存在虛假記載。

2021年2月22日至6月3日,田漢、京漢控股通過他人賬戶,合計(jì)轉(zhuǎn)讓“奧園美谷”占上市公司總股本的4.44%,田漢、京漢控股上述股權(quán)變動(dòng)情況未通知上市公司并予公告。

以上事實(shí),有相關(guān)人員詢問筆錄、證券賬戶資料、上市公司公告等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

我會(huì)認(rèn)為:一是田漢、京漢控股、建水泰融上述轉(zhuǎn)讓股票行為,違反《證券法》第三十六條第二款、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào))第九條第一款、第四款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百八十六條所述情形。

二是田漢未如實(shí)向上市公司報(bào)告其實(shí)際持股和一致行動(dòng)關(guān)系情況、京漢控股未如實(shí)向上市公司報(bào)告其實(shí)際持股情況,違反《證券法》第七十八條第一款和第二款、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕17號(hào))第四十八條等規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述情形;田漢、京漢控股股權(quán)變動(dòng)情況未通知上市公司并予公告,違反《證券法》第六十三條第三款和《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第十三條第三款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述情形。對(duì)京漢控股的信息披露違法行為,田漢是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

當(dāng)事人及其代理人提出相關(guān)申辯意見,經(jīng)復(fù)核,對(duì)相關(guān)申辯意見不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百八十六條及第一百九十七條第二款的規(guī)定,我會(huì)決定:

一、對(duì)田漢、京漢控股集團(tuán)有限公司、建水泰融企業(yè)管理有限公司違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的違法行為,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以罰款。其中,沒收田漢違法所得192,560,930.17元,并處以20,000,000元罰款;對(duì)京漢控股集團(tuán)有限公司處以6,000,000元罰款;沒收建水泰融企業(yè)管理有限公司違法所得2,983,130.94元,并處以500,000元罰款。

二、對(duì)田漢、京漢控股集團(tuán)有限公司信息披露違法行為,責(zé)令改正,給予警告,并分別處以2,000,000元罰款;對(duì)京漢控股集團(tuán)有限公司信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員田漢給予警告,并處以500,000元罰款。

綜合上述兩項(xiàng)違法事實(shí),對(duì)田漢合計(jì)沒收違法所得192,560,930.17元,并處以22,500,000元罰款;對(duì)京漢控股集團(tuán)有限公司合計(jì)處以8,000,000元罰款;對(duì)建水泰融企業(yè)管理有限公司沒收違法所得2,983,130.94元,并處以500,000元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰沒款直接匯交國庫。具體繳款方式見本處罰決定書所附說明。同時(shí),須將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議(行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司),也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會(huì)

2025年5月15日