〔2024〕5號

當事人:郭新峰,男,1966年10月出生,時任航天動力總經(jīng)理,住址:陜西省西安市雁塔區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)和2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我會對航天動力信息披露違法違規(guī)行為進行立案調(diào)查、審理,并依法向當事人告知作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。當事人郭新峰未要求聽證,亦未陳述、申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明,郭新峰存在以下違法事實:

一、航天動力開展專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)的情況

航天動力為迅速扭轉(zhuǎn)業(yè)績下滑趨勢,尋求新的利潤增長點,達到股東考核要求,經(jīng)總經(jīng)理辦公會決策后于2016年以貿(mào)易方式參與隋某力專網(wǎng)通訊業(yè)務(wù)。2016年至2020年,航天動力及其子公司陜西航天動力節(jié)能科技有限公司(以下簡稱航天節(jié)能)開展的智能數(shù)據(jù)模塊業(yè)務(wù)屬于專網(wǎng)通信貿(mào)易業(yè)務(wù),該項業(yè)務(wù)屬于隋某力專網(wǎng)通信自循環(huán)業(yè)務(wù)的一個環(huán)節(jié)。與隋某力合作期間,航天動力該業(yè)務(wù)涉及的全部客戶和供應(yīng)商均由隋某力及其相關(guān)人員指定,相關(guān)交易合同由隋某力及其相關(guān)人員提供,交易價格、數(shù)量等合同要素主要由隋某力方確定,航天動力不參與產(chǎn)品加工、倉儲及運輸環(huán)節(jié),不具有交易標的的控制權(quán),不承擔交易的售后責任,交易標的從供應(yīng)商直接運輸至客戶,交易標的實質(zhì)是沒有實際的第三方市場或使用價值的通訊設(shè)備,除融資性貿(mào)易外,航天動力實際為交易的資金通道方。航天動力開展的專網(wǎng)通信貿(mào)易業(yè)務(wù),相關(guān)交易均為虛假、不具有業(yè)務(wù)實質(zhì),航天動力虛增收入、利潤,導致相關(guān)定期報告存在虛假記載。

二、航天動力2016年至2020年定期報告存在虛假記載

2016年至2020年年報,航天動力智能數(shù)據(jù)模塊貿(mào)易業(yè)務(wù)虛增營業(yè)收入金額分別為43,458.54萬元、85,360.20萬元、77,242.79萬元、165,951.30萬元和8,217.08萬元,分別占當期營業(yè)收入的24.09%、46.38%、40.92%、62.59%和6.58%,該項業(yè)務(wù)當期利潤分別為788.03萬元、1,977.61萬元、1,871.30萬元,1,353.23萬元和1,223.17萬元,分別占當期披露的利潤總額的20.66%、73.84%、50.38%、14.33%和36.01%。

航天動力的上述行為導致其披露的2016年至2020年年度報告存在虛假記載。

上述違法事實,有航天動力相關(guān)公告、情況說明、合同文件、賬務(wù)資料、銀行流水、當事人詢問筆錄等證據(jù)證明,足以認定。

我會認為,航天動力披露的2016年至2020年年度報告存在虛假記載的行為,違反2005年《證券法》第六十三條的規(guī)定,構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述的行為。

郭新峰作為時任航天動力董事、總經(jīng)理,與隋某力進行過直接商談接洽,是航天動力與隋某力初始建立業(yè)務(wù)關(guān)系的主要決策人,是航天動力以墊資方式和2016年無實物流轉(zhuǎn)方式參與隋某力專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)的主要決策人,行為惡劣,情節(jié)較為嚴重,并以董事、總經(jīng)理身份對2016年年報簽署書面確認意見,是航天動力定期報告信息披露違法行為直接負責的主管人員。

郭新峰組織、領(lǐng)導、實施了航天動力智能數(shù)據(jù)模塊貿(mào)易業(yè)務(wù)造假事項,直接導致航天動力相關(guān)信息披露違法行為的發(fā)生,行為惡劣,情節(jié)較為嚴重,依據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條和2015年修訂的《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第115號)第三條第一項、第五條的規(guī)定,我會決定:對郭新峰采取10年證券市場禁入措施。自我會宣布決定之日起,在禁入期間內(nèi),除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外,也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

當事人如果對本市場禁入決定不服,可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議,也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2024年3月6日