根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)公布中國(guó)證監(jiān)會(huì)2018年政府信息公開(kāi)工作年度報(bào)告。本報(bào)告內(nèi)容包括主動(dòng)公開(kāi)信息情況、依申請(qǐng)公開(kāi)信息情況、信息公開(kāi)機(jī)制平臺(tái)建設(shè)情況、信息公開(kāi)收費(fèi)及減免情況、因信息公開(kāi)申請(qǐng)行政復(fù)議及提起行政訴訟情況、存在的問(wèn)題及改進(jìn)措施。

　　一、主動(dòng)公開(kāi)信息情況

　　2018年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)網(wǎng)站等形式對(duì)外公開(kāi)政府信息14656條，其中會(huì)機(jī)關(guān)公開(kāi)5203條，各派出機(jī)構(gòu)公開(kāi)9453條（派出機(jī)構(gòu)信息公開(kāi)情況詳見(jiàn)各證監(jiān)局發(fā)布的本單位2018年政府信息公開(kāi)工作年度報(bào)告）。會(huì)機(jī)關(guān)主動(dòng)公開(kāi)的政府信息主要涵蓋以下方面：

　　（一）重要監(jiān)管政策措施及工作動(dòng)態(tài)信息

　　在“證監(jiān)會(huì)要聞”欄目發(fā)布重大監(jiān)管新聞322條。主要包括我會(huì)重要工作會(huì)議、重要監(jiān)管政策、新品種上市、市場(chǎng)違法案件查處、國(guó)際監(jiān)管合作以及重點(diǎn)工作進(jìn)展等情況。在“證監(jiān)會(huì)令”及“證監(jiān)會(huì)公告”專欄發(fā)布證監(jiān)會(huì)令15項(xiàng)、證監(jiān)會(huì)公告40項(xiàng)。落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于做好全國(guó)人大代表建議和全國(guó)政協(xié)委員提案辦理結(jié)果公開(kāi)工作的通知》要求，公開(kāi)了53件我會(huì)辦理的全國(guó)人大代表建議和全國(guó)政協(xié)委員提案的辦理復(fù)文。

　　（二）行政審批信息

　　制定行政審批中介服務(wù)事項(xiàng)清單并在我會(huì)網(wǎng)站公布，包含事項(xiàng)名稱、設(shè)定依據(jù)、實(shí)施機(jī)構(gòu)、收費(fèi)情況等各項(xiàng)信息，便于社會(huì)監(jiān)督。對(duì)行政許可事項(xiàng)服務(wù)指南進(jìn)行修訂。

　　在公司公開(kāi)發(fā)行股票審核中，公開(kāi)首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)（預(yù)披露及補(bǔ)充預(yù)披露）468件、發(fā)審會(huì)會(huì)議公告和審核結(jié)果公告338件、再融資反饋意見(jiàn)41件、發(fā)審委審核意見(jiàn)25件、發(fā)行監(jiān)管問(wèn)答6件、首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量抽查抽簽情況4件。在非上市公眾公司審核工作中，公開(kāi)定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）56件、申請(qǐng)向特定對(duì)象發(fā)行股票的反饋意見(jiàn)30件、申請(qǐng)向特定對(duì)象發(fā)行股票反饋意見(jiàn)的回復(fù)35件、申請(qǐng)向特定對(duì)象發(fā)行股票的審核意見(jiàn)54件。在上市公司并購(gòu)重組審核中，公開(kāi)并購(gòu)重組委會(huì)議公告和審核結(jié)果公告156件、并購(gòu)重組反饋意見(jiàn)169件。在公司債券發(fā)行審核中，公開(kāi)公司債券募集說(shuō)明書(shū)（預(yù)披露）3件、反饋意見(jiàn)20件。對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票，上市公司并購(gòu)重組，證券投資基金募集，證券、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等的行政許可事項(xiàng)受理及審核進(jìn)度情況每周予以更新發(fā)布。

　　（三）稽查、處罰和行政復(fù)議信息

　　在“稽查局”欄目發(fā)布各類稽查執(zhí)法工作信息24條、案情10件。在“行政處罰委”欄目發(fā)布行政處罰決定書(shū)130件、市場(chǎng)禁入決定書(shū)19件。在“行政復(fù)議”欄目發(fā)布行政復(fù)議決定95件。

　　（四）市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)信息

　　在“統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)”欄目發(fā)布《證券市場(chǎng)快報(bào)》110期、《上市公司行業(yè)分類》4期、《期貨市場(chǎng)周報(bào)》52期、《期貨市場(chǎng)月報(bào)》12期。

　　（五）合法機(jī)構(gòu)名錄及監(jiān)管合作信息

　　在證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)更新發(fā)布證券公司名錄、期貨公司名錄、公募證券投資基金名錄、公募基金管理機(jī)構(gòu)名錄、基金管理公司從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)子公司名錄、證券投資基金托管人名錄、公開(kāi)募集基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)名錄、合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管行名錄、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者名錄、合格境外機(jī)構(gòu)投資者名錄、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名錄等。

　　（六）《證監(jiān)會(huì)年報(bào)》

　　在“了解證監(jiān)會(huì)”欄目，發(fā)布我會(huì)2017年年報(bào)，系統(tǒng)介紹我會(huì)監(jiān)管職責(zé)與架構(gòu)以及在監(jiān)管改革、制度建設(shè)、創(chuàng)新發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)防范、法制建設(shè)、稽查執(zhí)法、投資者保護(hù)、對(duì)外開(kāi)放與國(guó)際合作等方面的工作情況。

　　（七）部門(mén)預(yù)決算

　　2018年4月13日，公布我會(huì)2018年度部門(mén)預(yù)算。2018年7月20日，公布我會(huì)2017年度部門(mén)決算。公開(kāi)內(nèi)容細(xì)化到支出功能分類的項(xiàng)級(jí)科目。“三公”經(jīng)費(fèi)按財(cái)政部要求已公開(kāi)全部財(cái)政撥款安排預(yù)算數(shù)，以及公務(wù)用車購(gòu)置和保有量、國(guó)內(nèi)公務(wù)接待情況、“三公”經(jīng)費(fèi)增減變化原因等信息，并細(xì)化說(shuō)明了因公出國(guó)（境）團(tuán)組、人數(shù)。

　　二、依申請(qǐng)公開(kāi)信息情況

　　2018年，我會(huì)共收到政府信息公開(kāi)申請(qǐng)1227件。其中，現(xiàn)場(chǎng)申請(qǐng)93件，占比7.58%；網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)537件，占比43.77%；信函申請(qǐng)596件，占比48.57%。

　　答復(fù)政府信息公開(kāi)申請(qǐng)1199件。其中，屬于已主動(dòng)公開(kāi)范圍的427件，占比35.61%；同意公開(kāi)答復(fù)的98件，占比8.17%；不同意公開(kāi)答復(fù)的196件，占比16.35%；不屬于本行政機(jī)關(guān)公開(kāi)的181件，占比15.10%；申請(qǐng)信息不存在的218件，占比18.18%。　　

　　三、信息公開(kāi)機(jī)制平臺(tái)建設(shè)情況

　　堅(jiān)持和完善例行新聞發(fā)布會(huì)制度。2018年，全年舉辦48場(chǎng)例行新聞發(fā)布會(huì)，主動(dòng)發(fā)布新聞322條，回應(yīng)公眾關(guān)注熱點(diǎn)或重大輿情數(shù)76個(gè)。

　　一方面，持續(xù)做好官方網(wǎng)站建設(shè)和日常運(yùn)維，調(diào)整、新設(shè)網(wǎng)站欄目214項(xiàng)。另一方面，著力打造“兩微一端”的綜合性宣傳平臺(tái)，成功上線證監(jiān)會(huì)官方手機(jī)客戶端，提升信息公開(kāi)能力和影響力。截至2018年12月31日，證監(jiān)會(huì)微博粉絲579萬(wàn)，微信訂閱數(shù)72萬(wàn)，通過(guò)微博微信發(fā)布例行新聞發(fā)布會(huì)48場(chǎng)，發(fā)布微博790條，微信431條。

　　四、信息公開(kāi)收費(fèi)及減免情況

　　2018年，我會(huì)未收取與監(jiān)管信息公開(kāi)相關(guān)的檢索、復(fù)制、郵寄等費(fèi)用。

　　五、因信息公開(kāi)申請(qǐng)行政復(fù)議及提起行政訴訟情況

　　2018年，我會(huì)共收到涉及會(huì)機(jī)關(guān)政府信息公開(kāi)工作的行政復(fù)議申請(qǐng)8件，1件部分撤銷具體行政行為，其余均決定維持具體行政行為。以我會(huì)機(jī)關(guān)為被告的信息公開(kāi)類行政訴訟案件新增7件，往年結(jié)轉(zhuǎn)6件。其中，維持具體行政行為或判決駁回原告訴訟請(qǐng)求的6件，其他7件尚在法院審理過(guò)程中。

　　六、存在問(wèn)題及改進(jìn)措施

　　政府信息主動(dòng)公開(kāi)的途徑和范圍還需繼續(xù)適應(yīng)市場(chǎng)需求，依申請(qǐng)公開(kāi)監(jiān)管信息的水平需進(jìn)一步提高。2019年，我會(huì)將繼續(xù)按照中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于全面推進(jìn)政務(wù)公開(kāi)工作的意見(jiàn)》（中辦發(fā)〔2016〕8號(hào)）和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)<關(guān)于全面推進(jìn)政務(wù)公開(kāi)工作的意見(jiàn)>實(shí)施細(xì)則的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2016〕80號(hào)），推進(jìn)證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)信息公開(kāi)，加強(qiáng)政策解讀，增強(qiáng)公開(kāi)實(shí)效，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。