報(bào)告對IOSCO《證券監(jiān)管目標(biāo)與原則》中關(guān)于二級市場和其他市場5條原則的實(shí)施情況進(jìn)行了評估。40個(gè)成員管轄區(qū)參與評估，評估范圍僅限于由證券監(jiān)督管理部門授權(quán)的交易所，并以截至2018年10月15日的信息為基礎(chǔ)。評估報(bào)告根據(jù)參與成員的自評估情況，確定5個(gè)二級市場原則（原則33-37）在全球的執(zhí)行情況、各成員在實(shí)施方面的差距并介紹最佳實(shí)踐。此次評估結(jié)果顯示，以上原則在參加評估的大多數(shù)成員轄區(qū)內(nèi)實(shí)施程度普遍較高，部分增長與新興市場轄區(qū)實(shí)施情況仍存在差距。
　  IOSCO《證券監(jiān)管目標(biāo)與原則》共有38項(xiàng)原則，其中第33至38項(xiàng)為二級市場和其他市場方面的監(jiān)管原則，具體來講，原則33和34涉及授權(quán)、監(jiān)督和持續(xù)監(jiān)管要求; 原則35涉及透明度要求; 原則36為發(fā)現(xiàn)并阻止操縱行為及其他不公平的交易行為; 原則37涉及風(fēng)險(xiǎn)管理，例如監(jiān)控大額持倉、違約程序和賣空。

 

附件：2019年2月IOSCO發(fā)布《二級市場和其他市場原則實(shí)施情況評估報(bào)告》