財信證券股份有限公司：

現(xiàn)對你公司新增北交所股票做市業(yè)務資格的申請文件提出反饋意見，請你公司在30個工作日內(nèi)對下列問題逐項落實并提供書面回復和電子文檔。我會收到你公司的回復后，將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見。如在30個工作日內(nèi)不能提供書面回復，請向我會提交延期回復的申請。若對本反饋意見有任何問題，請致電我會證券基金機構(gòu)監(jiān)管司審核員。

一、根據(jù)公司材料，公司深圳分公司履行條線合規(guī)及風險管理職能，對做市業(yè)務進行獨立監(jiān)控。深圳分公司的相關職責與總公司風險管理部在做市業(yè)務方面的職責劃分似不清晰，存在交叉重疊。請公司說明由深圳分公司承擔公司北交所做市業(yè)務合規(guī)和風險管理職能的考慮和可行性，厘清深圳分公司與風險管理部的職責邊界。此外請說明深圳分公司的業(yè)務范圍、成長企業(yè)投資部的辦公地址以及公司總裁同時分管上市證券做市業(yè)務與深圳分公司是否存在利益沖突，是否符合業(yè)務隔離要求。

二、請公司提供2022年新三板做市業(yè)務排名的佐證材料，如有2023年排名請一并提供。

三、根據(jù)公司做市業(yè)務實施方案，“投資崗篩選做市項目并進行立項，項目通過投資決策程序后，方可根據(jù)決議的方案實施參與”。請具體說明做市標的的選擇標準并在相關制度中補充。

四、根據(jù)公司材料，公司建立了“董事會-公司總裁辦公會-自營投資決策委員會-做市業(yè)務內(nèi)核小組”的四級決策架構(gòu)，請補充自營投資決策委員會和做市業(yè)務內(nèi)核小組的人員構(gòu)成。

五、根據(jù)公司材料，“公司北交所上市股票做市業(yè)務實行分級授權制，公司總裁辦公會對自營業(yè)務投資決策委員進行授權，自營業(yè)務投資決策委員會對做市業(yè)務內(nèi)核小組進行授權，做市業(yè)務內(nèi)核小組對成投部負責人進行授權（若需）”，請補充說明分級授權的具體內(nèi)容。

六、申請材料對公司異常交易監(jiān)控措施的描述比較原則。請公司進一步完善異常交易監(jiān)控機制的內(nèi)容，包括不限于制定完善成交金額占比控制、反向交易金額占比和撤單占比監(jiān)控、委托價格限制、股價異常波動處理等措施。

七、請公司及控股股東在2023年度審計工作完成后及時補充經(jīng)審計的財務報表。