2021年1月15日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人高莉發(fā)布1項(xiàng)內(nèi)容：證監(jiān)會集中修改、廢止部分證券期貨制度文件（以上詳見官網(wǎng)要聞、公告和證監(jiān)會令欄目），并回答了記者提問。

　　1、問：近期，南極電商股價大幅波動，同時市場出現(xiàn)公司可能存在財(cái)務(wù)造假的質(zhì)疑。請問證監(jiān)會是否已關(guān)注到上述情況并著手調(diào)查？

　　答：我會已關(guān)注到南極電商股價大幅波動及媒體報(bào)道情況。我們已根據(jù)相關(guān)規(guī)定，第一時間將公司股票交易納入重點(diǎn)監(jiān)控范圍，督促公司于1月13日發(fā)布澄清公告回應(yīng)市場質(zhì)疑，并要求年審會計(jì)師對公司2020年度財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行重點(diǎn)審計(jì)。

　　在日常監(jiān)管中，深交所一直對公司經(jīng)營模式以及業(yè)績真實(shí)性保持高度關(guān)注，2017年、2018年、2019年連續(xù)三年對公司年報(bào)進(jìn)行重點(diǎn)審核，同時強(qiáng)化對公司關(guān)聯(lián)交易、重大投資、閑置資金理財(cái)?shù)仁马?xiàng)問詢。

　　維護(hù)資本市場公開、公平、公正，保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，是證監(jiān)會的法定職責(zé)。我會將堅(jiān)決落實(shí)“零容忍”要求，持續(xù)關(guān)注公司相關(guān)情況，緊盯財(cái)務(wù)造假等違法違規(guī)行為，一旦發(fā)現(xiàn)，依法予以嚴(yán)肅查處。

　　2、問：2020年以來個別可轉(zhuǎn)債出現(xiàn)了暴漲暴跌的現(xiàn)象，請問日前發(fā)布的《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》在抑制過度投機(jī)、規(guī)范可轉(zhuǎn)債市場秩序方面有何積極作用？

　　答：可轉(zhuǎn)債作為一種兼具“股性”和“債性”的混合證券品種，為企業(yè)募集資金提供了多樣化的選擇，在提高直接融資比重、優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)、增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力等方面發(fā)揮了積極作用。2020年以來個別可轉(zhuǎn)債暴漲暴跌，引發(fā)了關(guān)注。證監(jiān)會于2020年12月31日發(fā)布了《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）。《管理辦法》以問題為導(dǎo)向，通過加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，對可轉(zhuǎn)債相關(guān)制度進(jìn)行了完善，具體有：完善交易制度，要求證券交易場所根據(jù)可轉(zhuǎn)債的風(fēng)險(xiǎn)和特點(diǎn)，完善現(xiàn)行交易規(guī)則，防范和抑制過度投機(jī)，根據(jù)正股所屬板塊的投資者適當(dāng)性要求，制定相應(yīng)的投資者適當(dāng)性管理規(guī)則，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測等；完善發(fā)行人信息披露義務(wù)；完善可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的確定、修正及調(diào)整規(guī)則；完善贖回回售規(guī)則；建立可轉(zhuǎn)債受托管理制度；明確監(jiān)管處罰措施；明確規(guī)則銜接和新老劃斷等。

　　后續(xù)證券交易場所將根據(jù)《管理辦法》的規(guī)定對可轉(zhuǎn)債交易規(guī)則、投資者適當(dāng)性管理規(guī)則等進(jìn)行修改完善。這些制度安排有利于防范市場風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，對可轉(zhuǎn)債市場的健康穩(wěn)定發(fā)展具有積極的促進(jìn)作用。