陳勇：

經(jīng)查，你在未取得證券從業(yè)資格的情況下向他人有償提供股票買(mǎi)賣(mài)投資建議。上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)〔1997〕96號(hào)）第三條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（主席令第37號(hào)）第一百七十條第二款的規(guī)定，現(xiàn)對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你應(yīng)切實(shí)強(qiáng)化證券法律法規(guī)知識(shí)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定，杜絕此類問(wèn)題再次發(fā)生。

如果對(duì)本行政監(jiān)管措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

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