為扎實(shí)推進(jìn)深入貫徹中央八項(xiàng)規(guī)定精神學(xué)習(xí)教育，推動(dòng)證券行業(yè)機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展，更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，近期，重慶證監(jiān)局赴轄區(qū)證券行業(yè)機(jī)構(gòu)開展調(diào)研。

本次調(diào)研既關(guān)注頭部券商分支機(jī)構(gòu)，也關(guān)注中小券商分支機(jī)構(gòu)；既關(guān)注主城區(qū)域分支機(jī)構(gòu)，也關(guān)注偏遠(yuǎn)區(qū)縣分支機(jī)構(gòu)。累計(jì)調(diào)研18家證券分支機(jī)構(gòu)，按機(jī)構(gòu)規(guī)模分，頭部券商分支機(jī)構(gòu)3家，中小規(guī)模券商分支機(jī)構(gòu)15家；按機(jī)構(gòu)所在區(qū)域分，主城區(qū)域分支機(jī)構(gòu)11家，偏遠(yuǎn)地區(qū)分支機(jī)構(gòu)7家。在頭部券商分支機(jī)構(gòu)，調(diào)研組重點(diǎn)了解行業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型發(fā)展的探索實(shí)踐、普惠數(shù)智服務(wù)推進(jìn)情況、綜合金融服務(wù)體系構(gòu)建以及服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的成效經(jīng)驗(yàn)。在中小券商分支機(jī)構(gòu)，調(diào)研組重點(diǎn)了解差異化特色化發(fā)展、合規(guī)風(fēng)控管理以及中小機(jī)構(gòu)功能發(fā)揮情況。

調(diào)研中，調(diào)研組多次召開座談會(huì)，開展政策宣講，通報(bào)典型違規(guī)案例，了解轄區(qū)行業(yè)面臨的困難挑戰(zhàn)，聽取意見建議，并就推動(dòng)行業(yè)機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展提出要求。一是加強(qiáng)黨建引領(lǐng)。要深入學(xué)習(xí)黨的理論，加強(qiáng)基層黨組織建設(shè)，發(fā)揮黨員先鋒模范作用。要強(qiáng)化金融機(jī)構(gòu)政治性、人民性的認(rèn)識(shí)，堅(jiān)持以客戶為中心，圍繞國(guó)家戰(zhàn)略，踐行金融報(bào)國(guó)、金融為民的發(fā)展理念。二是積極探索轉(zhuǎn)型發(fā)展。主動(dòng)適應(yīng)市場(chǎng)環(huán)境變化，結(jié)合自身特點(diǎn)、優(yōu)勢(shì)，找準(zhǔn)發(fā)展方向，積極爭(zhēng)取公司總部支持，爭(zhēng)取更多改革舉措在重慶落地。要加強(qiáng)與地方基層治理部門、企業(yè)、協(xié)會(huì)等的溝通協(xié)作，融入業(yè)務(wù)拓展，開展聯(lián)學(xué)聯(lián)建，營(yíng)造行業(yè)發(fā)展的有利環(huán)境。三是強(qiáng)化合規(guī)管理。牢固樹立“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”理念，針對(duì)通報(bào)的典型案例，舉一反三，查漏補(bǔ)缺，從制度上補(bǔ)齊短板，同步加強(qiáng)從業(yè)人員合規(guī)教育培訓(xùn)，凝聚全員合規(guī)共識(shí)，為行業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的合規(guī)基礎(chǔ)。四是充分發(fā)揮行業(yè)功能。結(jié)合重慶發(fā)展定位和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，深入研究如何做好金融“五篇大文章”，加快構(gòu)建綜合金融服務(wù)體系，為客戶提供更專業(yè)、更便捷、更有價(jià)值的服務(wù)，助力成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈、西部陸海新通道和西部金融中心建設(shè)。

下一步，重慶證監(jiān)局持續(xù)深入開展調(diào)研，認(rèn)真吸納行業(yè)機(jī)構(gòu)提出的意見建議，提升監(jiān)管服務(wù)質(zhì)效，營(yíng)造行業(yè)發(fā)展良好生態(tài)，加力推動(dòng)行業(yè)機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展。