陶晨亮:

經(jīng)查,你作為保薦代表人,在相關(guān)保薦項(xiàng)目執(zhí)業(yè)過程中,未勤勉盡責(zé),未對(duì)標(biāo)的公司的財(cái)務(wù)信息、關(guān)聯(lián)交易和股權(quán)代持的信息披露等進(jìn)行審慎核查。上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第137號(hào),以下簡(jiǎn)稱《保薦辦法》)第四條規(guī)定。

根據(jù)《保薦辦法》第六十二條規(guī)定,我局決定對(duì)你采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。請(qǐng)于2025年6月17日攜帶有效身份證件到我局(地址:北京市西城區(qū)金融大街26號(hào)金陽大廈)接受監(jiān)管談話。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2025年6月12日