中靜新華資產(chǎn)管理有限公司、GAO YANG、譚開國、邵澎、陳剛：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司作為債券發(fā)行人存在以下問題，一是你公司2024年半年報(bào)披露實(shí)際控制人系上海宋慶齡基金會(huì)，工商登記顯示，該機(jī)構(gòu)目前已不再持有你公司股份，上述事項(xiàng)信息披露不及時(shí)；二是2017年公司債券年度報(bào)告中關(guān)于承諾事項(xiàng)及募集資金使用的信息披露不準(zhǔn)確；三是部分募集資金未按核準(zhǔn)用途使用。

上述情形違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第113號(hào)）第四條、第十五條第一款及《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第222號(hào)）第五十條的規(guī)定。公司時(shí)任董事長、總經(jīng)理GAO YANG，時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)譚開國，時(shí)任信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人邵澎、陳剛對(duì)上述情形負(fù)有直接責(zé)任。

根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第113號(hào)）第五十八條及《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第222號(hào)）第六十九條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司、GAO YANG、譚開國、邵澎、陳剛采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

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