當(dāng)事人：張?chǎng)危校?/span>1976年5月出生，住址：江蘇省昆山市玉山鎮(zhèn)。

    依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)張?chǎng)蝺?nèi)幕交易江蘇天瑞儀器股份有限公司股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人張?chǎng)翁岢鲫愂錾贽q意見(jiàn)，未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。   

    經(jīng)查明，張?chǎng)?/span>存在以下違法事實(shí)：

    一、內(nèi)幕信息的形成與公開(kāi)過(guò)程

    2023年1月初，江蘇天瑞儀器股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱天瑞儀器）控股股東、實(shí)際控制人計(jì)劃出讓控制權(quán)，獨(dú)立董事張?chǎng)瓮扑]了相關(guān)公司。

    2023年1月29日，雙方召開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，詳細(xì)介紹各自公司情況。相關(guān)公司實(shí)際控制人李某表明收購(gòu)天瑞儀器控制權(quán)的意向。

    2023年2月2日、2月21日，雙方相互進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察。

    2023年4月19日，雙方就股票轉(zhuǎn)讓和發(fā)行股份的關(guān)鍵要點(diǎn)形成了初步方案并進(jìn)行探討。

    2023年5月8日收盤后，天瑞儀器發(fā)布《關(guān)于籌劃控制權(quán)變更事項(xiàng)的停牌公告》。

    前述事項(xiàng)屬于《證券法》第八十條第二款第（八）項(xiàng)規(guī)定的“持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化”之重大事件，根據(jù)《證券法》第五十二條第二款的規(guī)定，上述信息公開(kāi)前屬于內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成不晚于2023年1月29日，公開(kāi)于2023年5月8日晚。張?chǎng)螘r(shí)任天瑞儀器獨(dú)立董事，屬于《證券法》第五十一條第一項(xiàng)規(guī)定的法定內(nèi)幕信息知情人，其知悉內(nèi)幕信息時(shí)間不晚于2023年1月29日。

    二、張?chǎng)蝺?nèi)幕交易“天瑞儀器”

    （一）賬戶及相關(guān)情況

    “張某軍”證券賬戶于2021年4月1日開(kāi)立于粵開(kāi)證券蘇州分公司，下掛一個(gè)上海股東賬戶A46****693，一個(gè)深圳股東賬戶015****135。“張某軍”證券賬戶對(duì)應(yīng)的第三方存管銀行為浦發(fā)銀行，敏感期內(nèi)買入“天瑞儀器”的資金來(lái)自張?chǎng)巍?/span>

    內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“張某軍”粵開(kāi)證券賬戶由張?chǎng)螌?shí)際控制使用，交易“天瑞儀器”由張?chǎng)螞Q策。

    （二）涉案賬戶交易“天瑞儀器”情況

    內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，張?chǎng)问褂?/span>“張某軍”證券賬戶買入“天瑞儀器”1,096,800股，成交金額5,712,135.60元，后通過(guò)大宗交易全部賣出，賣出金額5,703,360.00元，扣除稅費(fèi)后虧損12,838.02元。

    上述違法事實(shí)，有公司公告及提供的相關(guān)材料、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、賬戶資料及交易流水、銀行賬戶轉(zhuǎn)賬記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

    我局認(rèn)為，張?chǎng)蔚纳鲜鲂袨檫`反《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為。

    當(dāng)事人張?chǎng)卧陉愂錾贽q材料中提出如下申辯意見(jiàn)：一是內(nèi)幕信息敏感期起點(diǎn)認(rèn)定錯(cuò)誤。二是2023年3月29日以前其以中間人的身份參與，并非以獨(dú)立董事身份在履職過(guò)程中獲取信息進(jìn)行交易。三是積極配合調(diào)查，且并未盈利，情節(jié)較輕，社會(huì)危害性較小，且家庭經(jīng)濟(jì)困難，罰款金額過(guò)高。請(qǐng)求減少罰款金額。

    經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為：

    第一，我局對(duì)內(nèi)幕信息形成時(shí)間的認(rèn)定無(wú)誤。2023年1月29日天瑞儀器實(shí)際控制人與相關(guān)公司實(shí)際控制人李某見(jiàn)面。李某、張?chǎng)蔚热说脑儐?wèn)筆錄可以證明李某在當(dāng)天表達(dá)了收購(gòu)天瑞儀器控制權(quán)的意向。我局認(rèn)定內(nèi)幕信息敏感期起點(diǎn)不晚于2023年1月29日事實(shí)清楚、證據(jù)充分。

    第二，張?chǎng)螘r(shí)任天瑞儀器獨(dú)立董事，并參與此次股權(quán)變更事項(xiàng)，屬于《證券法》第五十一條第一項(xiàng)規(guī)定的法定內(nèi)幕信息知情人。作為法定內(nèi)幕信息知情人，張?chǎng)卧趦?nèi)幕信息公開(kāi)前，負(fù)有戒絕交易的法定義務(wù)。張?chǎng)沃?nèi)幕信息后買入“天瑞儀器”股票的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易。

    第三，量罰已充分考慮本案事實(shí)、當(dāng)事人配合調(diào)查情況等因素，量罰適當(dāng)。

    綜上，我局對(duì)張?chǎng)蔚纳贽q意見(jiàn)不予采納。

    根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，我局決定：對(duì)張?chǎng)翁幰?/span>250萬(wàn)元罰款。

    上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

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