近日,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《職責(zé)規(guī)定》）,，自2015年12月1日起施行。

　　《職責(zé)規(guī)定》是進(jìn)一步貫徹落實(shí)黨中央,、國(guó)務(wù)院關(guān)于簡(jiǎn)政放權(quán),、放管結(jié)合,、優(yōu)化服務(wù)的部署，適應(yīng)資本市場(chǎng)監(jiān)管新形勢(shì),、新任務(wù)的具體舉措,，對(duì)于解決監(jiān)管實(shí)踐中存在的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，進(jìn)一步明確派出機(jī)構(gòu)核心職責(zé)具有重要意義,，有助于整合監(jiān)管資源,，推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，提高監(jiān)管效能,。

　　《職責(zé)規(guī)定》共七章,、五十一條，分別為總則,、日常監(jiān)管,、風(fēng)險(xiǎn)防范與處置、案件調(diào)查與行政處罰,、投資者教育與保護(hù),、其他職責(zé)、附則,。主要內(nèi)容包括：

　　一是關(guān)于日常監(jiān)管,。派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)開(kāi)展行政許可相關(guān)工作,，對(duì)資本市場(chǎng)相關(guān)市場(chǎng)主體實(shí)施檢查,，并按照規(guī)定接收相關(guān)市場(chǎng)主體依法報(bào)送的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等備案,、報(bào)告材料,，進(jìn)行審閱分析。派出機(jī)構(gòu)實(shí)施檢查或其他日常監(jiān)管活動(dòng),，發(fā)現(xiàn)有違反法律,、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定情形的，或者發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題的,，應(yīng)當(dāng)依法采取相應(yīng)的措施,。

　　二是關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防范與處置。規(guī)定派出機(jī)構(gòu)以風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題為導(dǎo)向開(kāi)展信息的搜集和分析工作,，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)監(jiān)控,，督促市場(chǎng)主體提高防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的能力。同時(shí),，按照法律,、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院有關(guān)規(guī)定，明確派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、上市公司,、非上市公眾公司,、債券違約、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng),、非法證券期貨活動(dòng)等的風(fēng)險(xiǎn)防范和處置職責(zé),。

　　三是關(guān)于案件調(diào)查與行政處罰。擴(kuò)展派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查和協(xié)查工作職責(zé),，完善案件調(diào)查工作機(jī)制,，明確派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管轄范圍內(nèi)案件的審理、聽(tīng)證工作等,。案件調(diào)查過(guò)程中,，依法采取凍結(jié)、查封等強(qiáng)制措施的,，派出機(jī)構(gòu)按照規(guī)定負(fù)責(zé)實(shí)施,。對(duì)于達(dá)到刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的案件，派出機(jī)構(gòu)將履行相應(yīng)的移送程序,。

　　四是關(guān)于投資者教育與保護(hù),。規(guī)定派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)督促證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)落實(shí)投資者適當(dāng)性管理制度，組織推動(dòng)投資者教育相關(guān)工作,，建立常態(tài)化的投資者意見(jiàn)征求機(jī)制,，并按照規(guī)定開(kāi)展轄區(qū)證券期貨投資者調(diào)查和權(quán)益評(píng)估評(píng)價(jià)。同時(shí),，派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)建立健全轄區(qū)中小投資者合法權(quán)益保障檢查制度以及投訴處理登記備案管理制度,，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署，推動(dòng)建立完善多元化糾紛解決機(jī)制,。

　　除上述職責(zé)外,，派出機(jī)構(gòu)還負(fù)責(zé)按照規(guī)定履行發(fā)展創(chuàng)新、統(tǒng)計(jì)調(diào)查,、誠(chéng)信建設(shè),、信訪舉報(bào)事項(xiàng)處理、信息公開(kāi),、法律事務(wù)、輿情監(jiān)測(cè)以及監(jiān)管協(xié)助等職責(zé),。

　　自9月11日《職責(zé)規(guī)定》公開(kāi)征求意見(jiàn)以來(lái),，社會(huì)各方向我會(huì)反饋了相關(guān)意見(jiàn)建議?？偟膩?lái)看,，社會(huì)各方對(duì)《職責(zé)規(guī)定》評(píng)價(jià)正面、積極,，認(rèn)為《職責(zé)規(guī)定》進(jìn)一步明確了派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)范圍,，有助于增強(qiáng)監(jiān)管合力,，提高監(jiān)管效能。同時(shí),，也提出了一些建設(shè)性的意見(jiàn),。我們對(duì)相關(guān)意見(jiàn)進(jìn)行了認(rèn)真研究。對(duì)于多數(shù)表述調(diào)整性意見(jiàn),，我們均予采納,，并對(duì)《職責(zé)規(guī)定》作了修改完善。其他一些意見(jiàn)主要涉及證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍的增減變化問(wèn)題,，而《職責(zé)規(guī)定》主要定位于突出對(duì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)的基本授權(quán),、整合歸納實(shí)體規(guī)范規(guī)定的派出機(jī)構(gòu)現(xiàn)有職責(zé)等，所以這些意見(jiàn)我們未予采納,，待下一步制定修改相關(guān)實(shí)體規(guī)范時(shí)一并予以考慮,。

　　《職責(zé)規(guī)定》的發(fā)布實(shí)施，有助于進(jìn)一步落實(shí)監(jiān)管轉(zhuǎn)型要求,，完善監(jiān)管執(zhí)法體制,，促進(jìn)派出機(jī)構(gòu)更好地履行一線監(jiān)管職責(zé)，提高監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展的能力,，有效打擊各類證券期貨違法犯罪行為,，更好地實(shí)現(xiàn)中國(guó)證監(jiān)會(huì)“兩維護(hù)、一促進(jìn)”的核心職責(zé),。