證監(jiān)會已正式發(fā)布重新制定的《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則》（以下簡稱《聽證規(guī)則》）,，自2015年12月4日起施行。

　　為貫徹落實《中共中央關(guān)于全面推進依法治國若干重大問題的決定》,，深入推進依法行政,，證監(jiān)會秉承更充分保障行政相對人合法權(quán)益，提高證券期貨執(zhí)法規(guī)范化水平的思路,，在現(xiàn)行法律框架內(nèi)重新制定了《聽證規(guī)則》,，以制度化、規(guī)范化,、程序化的聽證規(guī)則體系,，保障證監(jiān)會及其派出機構(gòu)公正執(zhí)法、文明執(zhí)法,。

　　《聽證規(guī)則》共27條,，主要內(nèi)容包括：

　　一是規(guī)則適用范圍。證監(jiān)會會機關(guān)和派出機構(gòu)作出行政處罰決定前組織的聽證,，適用本規(guī)則,；作出市場禁入決定和重大監(jiān)管措施前組織的聽證，參照本規(guī)則規(guī)定執(zhí)行,。

　　二是聽證處罰范圍,。重新制定的《聽證規(guī)則》擴大了聽證范圍：（1）新增5類可以要求聽證的行政處罰,，即：責令停止基金業(yè)務、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格,、沒收業(yè)務收入（一定金額以上）、吊銷期貨業(yè)務許可證,、暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)資格；（2）將經(jīng)濟制裁類行政處罰可以要求聽證的金額條件,，由現(xiàn)行的“單項分別判定”調(diào)整為“合并判定”,，即將罰款、沒收違法所得,、沒收業(yè)務收入由目前的單獨超過特定金額方有聽證權(quán)利（個人5萬元,、單位30萬元），調(diào)整為合計超過特定金額即享有聽證權(quán)利,；（3）新增聽證范圍例外條款,。即在法定聽證情形外，新增一條例外規(guī)定,，即同一案件中,，若符合聽證條件的行政相對人要求聽證的，其他不符合條件的行政相對人可提出一并參加聽證申請,。

　　三是行政相對人權(quán)利,。重新制定的《聽證規(guī)則》更加強調(diào)保護行政相對人權(quán)利，表現(xiàn)在：（1）以獨立條文列舉行政相對人權(quán)利,，新增賦予行政相對人申請查閱證據(jù)的權(quán)利,，這在證券期貨執(zhí)法史上尚屬首次。（2）《聽證通知書》除了按《行政處罰法》規(guī)定告知行政相對人聽證時間,、地點事項外,，新增告知“行政相對人權(quán)利和義務”、“聽證程序”,、“聽證主持人和聽證員名單”等事項,，保障行政相對人更充分有效行使申辯權(quán)。

　　四是新增規(guī)定部分制度,。重新制定的《聽證規(guī)則》新增規(guī)定延期聽證、中止聽證,、終止聽證制度,，即：當事人有正當理由可申請延期聽證、聽證開始前有不可抗力或意外事件可延期聽證,；聽證現(xiàn)場有不可抗力或意外事件可中止聽證,；聽證現(xiàn)場當事人撤回申請,、不出席、中途違規(guī)退場或被責令退場的,，可終止聽證,。

　　此外，重新制定的《聽證規(guī)則》還對公開聽證,、當事人義務,、當事人聽證前提交申辯材料、證監(jiān)會職責,、期間定義等事項進行了規(guī)定,。

　　自2015年6月19日公開征求意見以來，證監(jiān)會共收到公眾反饋的意見10份共43條,，提出反饋意見的主體包括證券公司,、基金公司、會計師事務所和個人等,?？傮w看來，社會各界對《聽證規(guī)則》內(nèi)容表示認可,，認為重新制定的《聽證規(guī)則》有利于進一步保障行政相對人的各項合法權(quán)益,。我們在吸收公眾意見基礎(chǔ)上對《聽證規(guī)則》進行了完善，比如明確了不符合聽證條件的行政相對人申請一并參加聽證的時限,；新增規(guī)定《聽證通知書》應當載明證監(jiān)會或其派出機構(gòu)指定的聽證聯(lián)系人和聯(lián)系方式,；明確行政相對人可以要求對聽證筆錄的差錯和遺漏進行補正等。

　　下一步,，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將按照法律規(guī)定,，具體落實《聽證規(guī)則》賦予行政相對人的各項聽證權(quán)利，依法實施行政處罰聽證,。