當(dāng)前位置：
| 索??引??號(hào) | bm56000001/2025-00001106 | 分????????類 | |
|---|---|---|---|
| 發(fā)布機(jī)構(gòu) | 發(fā)文日期 | 1737395125000 | |
| 名????????稱 | 關(guān)于對(duì)杭州牛星私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定 | ||
| 文????????號(hào) | 主??題??詞 | ||
關(guān)于對(duì)杭州牛星私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定
杭州牛星私募基金管理有限公司:
經(jīng)查,，你公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為:
一,、未按合同約定履行信息披露義務(wù)。
二,、未勤勉謹(jǐn)慎履行管理人職責(zé),，如內(nèi)部控制不規(guī)范。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款,、第二十四條的規(guī)定,。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案,。你公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí),，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí),，謹(jǐn)慎勤勉履行私募基金管理職責(zé)，積極履行合格投資者確認(rèn)和投資者適當(dāng)性管理義務(wù),。你公司應(yīng)當(dāng)在收到本決定書之日起7日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告,，杜絕今后再次發(fā)生此類違規(guī)行為，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益,，
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間,，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
經(jīng)查,，你公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為:
一,、未按合同約定履行信息披露義務(wù)。
二,、未勤勉謹(jǐn)慎履行管理人職責(zé),，如內(nèi)部控制不規(guī)范。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款,、第二十四條的規(guī)定,。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案,。你公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí),，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí),，謹(jǐn)慎勤勉履行私募基金管理職責(zé)，積極履行合格投資者確認(rèn)和投資者適當(dāng)性管理義務(wù),。你公司應(yīng)當(dāng)在收到本決定書之日起7日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告,，杜絕今后再次發(fā)生此類違規(guī)行為，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益,，
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間,，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2025年1月16日
【打印】
【關(guān)閉窗口】
中國(guó)政府網(wǎng)
京公網(wǎng)安備 11040102700080號(hào)