當(dāng)前位置：
| 索??引??號 | bm56000001/2025-00001075 | 分????????類 | |
|---|---|---|---|
| 發(fā)布機構(gòu) | 發(fā)文日期 | 1737394500000 | |
| 名????????稱 | 關(guān)于對沈躍亮采取出具警示函措施的決定 | ||
| 文????????號 | 主??題??詞 | ||
關(guān)于對沈躍亮采取出具警示函措施的決定
沈躍亮:
我局對杭州牛星私募基金管理有限公司(以下簡稱公司)私募業(yè)務(wù)情況現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn),，公司存在未按合同約定履行信息披露義務(wù)、未勤勉謹(jǐn)慎履行管理人職責(zé)等問題,，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款,、第二十四條的規(guī)定。
你作為時任公司法定代表人及總經(jīng)理，未勤勉謹(jǐn)慎履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù),，對公司上述問題負(fù)有主要責(zé)任,，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第二款的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定,，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,，并記入證券期貨市場誠信檔案,。你應(yīng)當(dāng)于收到本決定書之日起7日內(nèi)向我局提交書面報告,，認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí),，提高規(guī)范運作意識,，采取有效措施杜絕公司再次發(fā)生此類行為，切實保護投資者合法權(quán)益,。
如果對本監(jiān)督管理措施不服,，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間,，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
我局對杭州牛星私募基金管理有限公司(以下簡稱公司)私募業(yè)務(wù)情況現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn),，公司存在未按合同約定履行信息披露義務(wù)、未勤勉謹(jǐn)慎履行管理人職責(zé)等問題,，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款,、第二十四條的規(guī)定。
你作為時任公司法定代表人及總經(jīng)理，未勤勉謹(jǐn)慎履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù),，對公司上述問題負(fù)有主要責(zé)任,，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第二款的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定,，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,，并記入證券期貨市場誠信檔案,。你應(yīng)當(dāng)于收到本決定書之日起7日內(nèi)向我局提交書面報告,，認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí),，提高規(guī)范運作意識,，采取有效措施杜絕公司再次發(fā)生此類行為，切實保護投資者合法權(quán)益,。
如果對本監(jiān)督管理措施不服,，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間,，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2025年1月17日
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