索??引??號 | bm56000001/2025-00000472 | 分????????類 | |
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發(fā)布機構(gòu) | 發(fā)文日期 | 1736464920000 | |
名????????稱 | 行政處罰決定書[2025]6號(曹佩鳳) | ||
文????????號 | 主??題??詞 |
行政處罰決定書[2025]6號(曹佩鳳)
當事人:曹佩鳳,女,,1963年6月出生,,住址:浙江省寧波市北侖區(qū)。
依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,,我局對曹佩鳳內(nèi)幕交易,、短線交易甬金科技集團股份有限公司(原浙江甬金金屬科技股份有限公司,以下簡稱甬金股份或公司)股票行為進行了立案調(diào)查,、審理,,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由,、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利,,當事人未提出陳述、申辯意見,,也未要求聽證,。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié),。
經(jīng)查明,,曹佩鳳存在以下違法事實:
一、曹佩鳳內(nèi)幕交易“甬金股份”股票
(一)內(nèi)幕信息的形成和公開過程
1.內(nèi)幕信息一的形成和公開過程
2022年10月20-24日期間,,甬金股份實際控制人,、時任董事長虞某群向公司時任董事會秘書兼財務總監(jiān)申某貞提出公司回購股份的想法;申某貞開展政策咨詢,、方案設計等工作,。
2022年10月25日上午,虞某群通過微信收到申某貞反饋公司回購股份具有可行性,,同意由相關(guān)專業(yè)人員制定具體方案,。
2022年10月31日收盤后,甬金股份股票價格達到“為維護公司價值及股東利益所必需”進行股份回購的條件,,公司決定啟動股份回購計劃,。
2022年11月2日,公司與相關(guān)業(yè)務團隊召開會議,,會議確定了回購方案中包括用途,、金額、期限,、價格,、資金來源等主要事項,參會人員包括公司虞某群、申某貞等,。
2022年11月3日15:00,,公司召開第五屆董事會第二十八次會議,審議通過了回購方案的相關(guān)內(nèi)容,。
2022年11月3日晚間,,甬金股份發(fā)布《關(guān)于以集中競價交易方式回購股份方案的公告》,稱公司擬以自有資金回購公司股份,,回購股份總金額不低于人民幣5,000萬元且不超過人民幣10,000萬元,,回購價格不超過43.43元/股。
甬金股份回購股份事項,,屬于《證券法》第八十條第二款第十二項,、《上市公司信息披露管理辦法》第二十二條第二款第七項規(guī)定的重大事件,公開前屬于《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息,。內(nèi)幕信息一的敏感期起點不晚于2022年10月25日,,公開于2022年11月3日晚間。虞某群為內(nèi)幕信息知情人,,知悉內(nèi)幕信息時間不晚于2022年10月25日,。
2.內(nèi)幕信息二的形成和公開過程
2023年8月22號,虞某群與申某貞溝通商量公司回購股份事宜,。當天申某貞安排公司時任證券事務代表程某搜集市場案例,,了解法規(guī)規(guī)定;申某貞測算可回購的金額規(guī)模,。
2023年8月24日,,申某貞等人測算回購后公司整體負債率并匯報虞某群后,程某按照監(jiān)管要求擬定初步方案,,報虞某群確認后基本確定回購方案,。
2023年8月25日下午,程某通過公司郵箱和微信工作群向公司全體董事,、監(jiān)事、高級管理人員發(fā)送第五屆董事會第四十三次會議通知,,接收通知的人員包括虞某群,、時任董事曹佩鳳等。
2023年8月28日上午,,公司召開第五屆董事會第四十三次會議,,審議通過公司回購股份方案,參會人員包括虞某群,、曹佩鳳等,。
2023年8月28日晚間,甬金股份發(fā)布《關(guān)于以集中競價交易方式回購股份方案的公告》,稱公司擬以自有資金回購公司股份,,回購股份總金額不低于人民幣20,000萬元且不超過人民幣40,000萬元,,回購價格不超過34.2元/股。
甬金股份回購股份事項,,屬于《證券法》第八十條第二款第十二項,、《上市公司信息披露管理辦法》第二十二條第二款第七項規(guī)定的重大事件,公開前屬于《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息,。內(nèi)幕信息二的敏感期起點不晚于2023年8月22日,,公開于2023年8月28日晚間。虞某群,、曹佩鳳等人為內(nèi)幕信息知情人,,其中虞某群知悉時間不晚于2023年8月22日;曹佩鳳知悉時間不晚于2023年8月25日,。
(二)曹佩鳳內(nèi)幕交易“甬金股份”
1.曹佩鳳與內(nèi)幕信息知情人虞某群關(guān)系密切
曹佩鳳與虞某群系夫妻,,同為甬金股份實際控制人,溝通聯(lián)絡頻繁,,關(guān)系密切,。
2.賬戶組情況
內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),曹佩鳳控制并操作以下證券賬戶交易“甬金股份”股票:一是“張某杰”證券賬戶,,2021年2月18日開立于申萬宏源證券有限公司南通朝霞路證券營業(yè)部,,資金賬號為24XXXXXX36;2023年3月2日“張某杰”申萬宏源證券賬戶轉(zhuǎn)托管至光大證券股份有限公司,,資金賬戶為41XXXX53,。二是“錢某”證券賬戶,2020年9月7日開立于光大證券股份有限公司寧波北侖新碶證券營業(yè)部,,資金賬戶為41XXXX73,。三是“鄭某珍”證券賬戶,2021年8月16日開立于光大證券股份有限公司寧波北侖新碶證券營業(yè)部,,資金賬戶為41XXXX22,。
3.兩次交易情況
內(nèi)幕信息一敏感期內(nèi),曹佩鳳控制使用“張某杰”“鄭某珍”證券賬戶,,累計買入“甬金股份”122,400股,,成交金額3,013,424.9元,其中“張某杰”證券賬戶共買入60,000股,,成交金額1,473,946元,;“鄭某珍”證券賬戶共買入62,400股,成交金額1,539,478.9元,。截至2024年8月27日,,共賣出117,400股,經(jīng)計算,盈利549,164.97元(含賬面盈虧),。
內(nèi)幕信息二敏感期內(nèi),,曹佩鳳控制使用“張某杰”“錢某”“鄭某珍”證券賬戶,累計買入“甬金股份”405,500股,,成交金額8,191,743.5元,,其中“張某杰”證券賬戶共買入258,900股,成交金額5,138,580.5元,;“錢某”證券賬戶共買入143,600股,,成交金額2,993,193元;“鄭某珍”證券賬戶共買入3,000股,成交金額59,970元,。截至2024年8月27日,,共賣出402,500股,經(jīng)計算,,虧損666,332.16元(含賬面盈虧),。
4.曹佩鳳交易“甬金股份”行為明顯異常
兩個內(nèi)幕信息的敏感期內(nèi),曹佩鳳控制并操作賬戶組臨時轉(zhuǎn)入資金并集中買入“甬金股份”,,買入意愿強烈,,買入時間、賬戶組轉(zhuǎn)入資金時間均與內(nèi)幕信息形成,、發(fā)展過程基本吻合,;2023年8月25日曹佩鳳知悉內(nèi)幕信息二后,于2023年8月28日控制并操作“錢某”賬戶繼續(xù)買入“甬金股份”,,交易行為明顯異常,。
5.曹佩鳳對其交易行為無法做出合理解釋
調(diào)查期間,曹佩鳳對其交易“甬金股份”股票的理由,、時點選擇等均未能作出合理解釋,,其提供的理由均無法作為阻卻其內(nèi)幕交易的抗辯事由。
二,、曹佩鳳短線交易“甬金股份”股票
2019年12月24日至今,,曹佩鳳為持有甬金股份5%以上股份的股東;2019年12月24日至2024年5月8日,,曹佩鳳任甬金股份董事,。2020年9月11日至2023年3月6日期間,曹佩鳳控制并操作“張某杰”“錢某”“鄭某珍”證券賬戶交易“甬金股份”股票,,存在在買入后六個月內(nèi)賣出,或在賣出后六個月內(nèi)買入的行為,。經(jīng)計算,,前述期間內(nèi)(扣除內(nèi)幕交易),曹佩鳳共買入“甬金股份”股票468,950股,成交金額14,893,383元,,賣出“甬金股份”股票274,950股,,賣出金額11,416,524.5元。
上述違法事實,,有相關(guān)公告,、詢問筆錄、證券賬戶交易記錄等證據(jù)證明,,足以認定,。
曹佩鳳與內(nèi)幕信息知情人虞紀群關(guān)系密切,兩個內(nèi)幕信息的敏感期內(nèi),,其證券交易活動與內(nèi)幕信息均基本吻合,,交易行為明顯異常;知悉內(nèi)幕信息二后繼續(xù)交易相關(guān)證券,;曹佩鳳均不能作出合理說明或者提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息從事相關(guān)證券交易活動,。曹佩鳳的兩次交易行為均違反《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定,,構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為,。
曹佩鳳作為甬金股份持股5%以上股東、時任董事,,交易“甬金股份”股票,,存在在買入后六個月內(nèi)賣出或在賣出后六個月內(nèi)買入的行為,違反《證券法》第四十四條的規(guī)定,,構(gòu)成《證券法》第一百八十九條所述短線交易行為,。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì),、情節(jié)與社會危害程度,,我局決定:
一、對于第一次內(nèi)幕交易行為,,依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定,,責令曹佩鳳依法處理非法持有的證券,沒收違法所得549,164.97元,,并處以2,745,824.85元罰款,。
二、對于第二次內(nèi)幕交易行為,,依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定,,責令曹佩鳳依法處理非法持有的證券,并處以250萬元罰款,。
三,、對于短線交易行為,,依據(jù)《證券法》第一百八十九條的規(guī)定,對曹佩鳳給予警告,,并處以60萬元罰款,。
綜合以上三項,我局決定:責令曹佩鳳依法處理非法持有的證券,,對曹佩鳳給予警告,,沒收違法所得549,164.97元,并處以5,845,824.85元罰款,。
上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),,將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部,賬號:7111010189800000162,,由該行直接上繳國庫),,并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服,,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議(行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司),,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,,上述決定不停止執(zhí)行,。
依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,,我局對曹佩鳳內(nèi)幕交易,、短線交易甬金科技集團股份有限公司(原浙江甬金金屬科技股份有限公司,以下簡稱甬金股份或公司)股票行為進行了立案調(diào)查,、審理,,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由,、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利,,當事人未提出陳述、申辯意見,,也未要求聽證,。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié),。
經(jīng)查明,,曹佩鳳存在以下違法事實:
一、曹佩鳳內(nèi)幕交易“甬金股份”股票
(一)內(nèi)幕信息的形成和公開過程
1.內(nèi)幕信息一的形成和公開過程
2022年10月20-24日期間,,甬金股份實際控制人,、時任董事長虞某群向公司時任董事會秘書兼財務總監(jiān)申某貞提出公司回購股份的想法;申某貞開展政策咨詢,、方案設計等工作,。
2022年10月25日上午,虞某群通過微信收到申某貞反饋公司回購股份具有可行性,,同意由相關(guān)專業(yè)人員制定具體方案,。
2022年10月31日收盤后,甬金股份股票價格達到“為維護公司價值及股東利益所必需”進行股份回購的條件,,公司決定啟動股份回購計劃,。
2022年11月2日,公司與相關(guān)業(yè)務團隊召開會議,,會議確定了回購方案中包括用途,、金額、期限,、價格,、資金來源等主要事項,參會人員包括公司虞某群、申某貞等,。
2022年11月3日15:00,,公司召開第五屆董事會第二十八次會議,審議通過了回購方案的相關(guān)內(nèi)容,。
2022年11月3日晚間,,甬金股份發(fā)布《關(guān)于以集中競價交易方式回購股份方案的公告》,稱公司擬以自有資金回購公司股份,,回購股份總金額不低于人民幣5,000萬元且不超過人民幣10,000萬元,,回購價格不超過43.43元/股。
甬金股份回購股份事項,,屬于《證券法》第八十條第二款第十二項,、《上市公司信息披露管理辦法》第二十二條第二款第七項規(guī)定的重大事件,公開前屬于《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息,。內(nèi)幕信息一的敏感期起點不晚于2022年10月25日,,公開于2022年11月3日晚間。虞某群為內(nèi)幕信息知情人,,知悉內(nèi)幕信息時間不晚于2022年10月25日,。
2.內(nèi)幕信息二的形成和公開過程
2023年8月22號,虞某群與申某貞溝通商量公司回購股份事宜,。當天申某貞安排公司時任證券事務代表程某搜集市場案例,,了解法規(guī)規(guī)定;申某貞測算可回購的金額規(guī)模,。
2023年8月24日,,申某貞等人測算回購后公司整體負債率并匯報虞某群后,程某按照監(jiān)管要求擬定初步方案,,報虞某群確認后基本確定回購方案,。
2023年8月25日下午,程某通過公司郵箱和微信工作群向公司全體董事,、監(jiān)事、高級管理人員發(fā)送第五屆董事會第四十三次會議通知,,接收通知的人員包括虞某群,、時任董事曹佩鳳等。
2023年8月28日上午,,公司召開第五屆董事會第四十三次會議,,審議通過公司回購股份方案,參會人員包括虞某群,、曹佩鳳等,。
2023年8月28日晚間,甬金股份發(fā)布《關(guān)于以集中競價交易方式回購股份方案的公告》,稱公司擬以自有資金回購公司股份,,回購股份總金額不低于人民幣20,000萬元且不超過人民幣40,000萬元,,回購價格不超過34.2元/股。
甬金股份回購股份事項,,屬于《證券法》第八十條第二款第十二項,、《上市公司信息披露管理辦法》第二十二條第二款第七項規(guī)定的重大事件,公開前屬于《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息,。內(nèi)幕信息二的敏感期起點不晚于2023年8月22日,,公開于2023年8月28日晚間。虞某群,、曹佩鳳等人為內(nèi)幕信息知情人,,其中虞某群知悉時間不晚于2023年8月22日;曹佩鳳知悉時間不晚于2023年8月25日,。
(二)曹佩鳳內(nèi)幕交易“甬金股份”
1.曹佩鳳與內(nèi)幕信息知情人虞某群關(guān)系密切
曹佩鳳與虞某群系夫妻,,同為甬金股份實際控制人,溝通聯(lián)絡頻繁,,關(guān)系密切,。
2.賬戶組情況
內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),曹佩鳳控制并操作以下證券賬戶交易“甬金股份”股票:一是“張某杰”證券賬戶,,2021年2月18日開立于申萬宏源證券有限公司南通朝霞路證券營業(yè)部,,資金賬號為24XXXXXX36;2023年3月2日“張某杰”申萬宏源證券賬戶轉(zhuǎn)托管至光大證券股份有限公司,,資金賬戶為41XXXX53,。二是“錢某”證券賬戶,2020年9月7日開立于光大證券股份有限公司寧波北侖新碶證券營業(yè)部,,資金賬戶為41XXXX73,。三是“鄭某珍”證券賬戶,2021年8月16日開立于光大證券股份有限公司寧波北侖新碶證券營業(yè)部,,資金賬戶為41XXXX22,。
3.兩次交易情況
內(nèi)幕信息一敏感期內(nèi),曹佩鳳控制使用“張某杰”“鄭某珍”證券賬戶,,累計買入“甬金股份”122,400股,,成交金額3,013,424.9元,其中“張某杰”證券賬戶共買入60,000股,,成交金額1,473,946元,;“鄭某珍”證券賬戶共買入62,400股,成交金額1,539,478.9元,。截至2024年8月27日,,共賣出117,400股,經(jīng)計算,盈利549,164.97元(含賬面盈虧),。
內(nèi)幕信息二敏感期內(nèi),,曹佩鳳控制使用“張某杰”“錢某”“鄭某珍”證券賬戶,累計買入“甬金股份”405,500股,,成交金額8,191,743.5元,,其中“張某杰”證券賬戶共買入258,900股,成交金額5,138,580.5元,;“錢某”證券賬戶共買入143,600股,,成交金額2,993,193元;“鄭某珍”證券賬戶共買入3,000股,成交金額59,970元,。截至2024年8月27日,,共賣出402,500股,經(jīng)計算,,虧損666,332.16元(含賬面盈虧),。
4.曹佩鳳交易“甬金股份”行為明顯異常
兩個內(nèi)幕信息的敏感期內(nèi),曹佩鳳控制并操作賬戶組臨時轉(zhuǎn)入資金并集中買入“甬金股份”,,買入意愿強烈,,買入時間、賬戶組轉(zhuǎn)入資金時間均與內(nèi)幕信息形成,、發(fā)展過程基本吻合,;2023年8月25日曹佩鳳知悉內(nèi)幕信息二后,于2023年8月28日控制并操作“錢某”賬戶繼續(xù)買入“甬金股份”,,交易行為明顯異常,。
5.曹佩鳳對其交易行為無法做出合理解釋
調(diào)查期間,曹佩鳳對其交易“甬金股份”股票的理由,、時點選擇等均未能作出合理解釋,,其提供的理由均無法作為阻卻其內(nèi)幕交易的抗辯事由。
二,、曹佩鳳短線交易“甬金股份”股票
2019年12月24日至今,,曹佩鳳為持有甬金股份5%以上股份的股東;2019年12月24日至2024年5月8日,,曹佩鳳任甬金股份董事,。2020年9月11日至2023年3月6日期間,曹佩鳳控制并操作“張某杰”“錢某”“鄭某珍”證券賬戶交易“甬金股份”股票,,存在在買入后六個月內(nèi)賣出,或在賣出后六個月內(nèi)買入的行為,。經(jīng)計算,,前述期間內(nèi)(扣除內(nèi)幕交易),曹佩鳳共買入“甬金股份”股票468,950股,成交金額14,893,383元,,賣出“甬金股份”股票274,950股,,賣出金額11,416,524.5元。
上述違法事實,,有相關(guān)公告,、詢問筆錄、證券賬戶交易記錄等證據(jù)證明,,足以認定,。
曹佩鳳與內(nèi)幕信息知情人虞紀群關(guān)系密切,兩個內(nèi)幕信息的敏感期內(nèi),,其證券交易活動與內(nèi)幕信息均基本吻合,,交易行為明顯異常;知悉內(nèi)幕信息二后繼續(xù)交易相關(guān)證券,;曹佩鳳均不能作出合理說明或者提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息從事相關(guān)證券交易活動,。曹佩鳳的兩次交易行為均違反《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定,,構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為,。
曹佩鳳作為甬金股份持股5%以上股東、時任董事,,交易“甬金股份”股票,,存在在買入后六個月內(nèi)賣出或在賣出后六個月內(nèi)買入的行為,違反《證券法》第四十四條的規(guī)定,,構(gòu)成《證券法》第一百八十九條所述短線交易行為,。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì),、情節(jié)與社會危害程度,,我局決定:
一、對于第一次內(nèi)幕交易行為,,依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定,,責令曹佩鳳依法處理非法持有的證券,沒收違法所得549,164.97元,,并處以2,745,824.85元罰款,。
二、對于第二次內(nèi)幕交易行為,,依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定,,責令曹佩鳳依法處理非法持有的證券,并處以250萬元罰款,。
三,、對于短線交易行為,,依據(jù)《證券法》第一百八十九條的規(guī)定,對曹佩鳳給予警告,,并處以60萬元罰款,。
綜合以上三項,我局決定:責令曹佩鳳依法處理非法持有的證券,,對曹佩鳳給予警告,,沒收違法所得549,164.97元,并處以5,845,824.85元罰款,。
上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),,將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部,賬號:7111010189800000162,,由該行直接上繳國庫),,并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服,,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議(行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司),,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,,上述決定不停止執(zhí)行,。
中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局
2025年1月3日