當(dāng)事人：錢江,，男，1965年12月出生,，住址：浙江省寧波市北侖區(qū),。
    依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對錢江內(nèi)幕交易甬金科技集團股份有限公司（原浙江甬金金屬科技股份有限公司,，以下簡稱甬金股份或公司）股票行為進行了立案調(diào)查,、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實,、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述,、申辯意見,，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查,、審理終結(jié),。
    經(jīng)查明，錢江存在以下違法事實：
    一,、內(nèi)幕信息的形成和公開過程
    2023年8月22號,，甬金股份實際控制人、董事長虞某群與公司時任董事會秘書兼財務(wù)總監(jiān)申某貞溝通商量公司回購股份事宜,。當(dāng)天申某貞安排公司時任證券事務(wù)代表程某搜集市場案例,，了解法規(guī)規(guī)定；申某貞測算可回購的金額規(guī)模,。
    2023年8月24日,，申某貞等人測算回購后公司整體負債率并匯報虞某群后，程某按照監(jiān)管要求擬定初步方案,，報虞某群確認后基本確定回購方案,。
    2023年8月25日下午，程某通過公司郵箱和微信工作群向公司全體董事,、監(jiān)事,、高級管理人員發(fā)送第五屆董事會第四十三次會議通知,，接收通知的人員包括虞某群、時任董事曹某鳳等,。
    2023年8月28日上午,，公司召開第五屆董事會第四十三次會議，審議通過公司回購股份方案,，參會人員包括虞某群,、曹某鳳等。
    2023年8月28日晚間,，甬金股份發(fā)布《關(guān)于以集中競價交易方式回購股份方案的公告》,，稱公司擬以自有資金回購公司股份，回購股份總金額不低于人民幣20,000萬元且不超過人民幣40,000萬元,，回購價格不超過34.2元/股,。
甬金股份開展回購股份事項，屬于《證券法》第八十條第二款第十二項,、《上市公司信息披露管理辦法》第二十二條第二款第七項規(guī)定的重大事件,，公開前屬于《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期起點不晚于2023年8月22日,，公開于2023年8月28日晚間,。曹某鳳為內(nèi)幕信息知情人，知悉時間不晚于2023年8月25日,。
    二,、錢江內(nèi)幕交易“甬金股份”
    （一）內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，錢江與內(nèi)幕信息知情人曹某鳳存在溝通聯(lián)絡(luò)
    錢江與內(nèi)幕信息知情人曹某鳳系多年好友,，溝通聯(lián)絡(luò)頻繁,。2023年8月25日，曹某鳳知悉內(nèi)幕信息,；2023年8月28日上午8:35,，曹某鳳與錢江通過手機聯(lián)系，通話1分鐘1秒,。
    （二）賬戶情況
    “錢江”證券普通資金賬戶為41XXXX18,，證券信用資金賬戶為68XXXX33，分別于2015年4月30日,、2018年11月28日在光大證券股份有限公司寧波北侖新碶證券營業(yè)部開立,。
    （三）交易情況
    2023年8月28日，“錢江”光大證券普通資金賬戶和信用資金賬戶累計買入“甬金股份”101,200股,，買入金額2,109,653元,；其中普通資金賬戶買入95,900股，買入金額2,000,159元，信用資金賬戶買入5,300股,，買入金額109,494元,。截至2024年8月27日，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入的“甬金股份”股票全部賣出,，經(jīng)計算,，盈利43,348.02元。
    （四）錢江交易“甬金股份”行為明顯異常
    一是買入時間敏感,，交易“甬金股份”的過程與內(nèi)幕信息的形成,、發(fā)展過程、內(nèi)幕信息知情人曹某鳳聯(lián)絡(luò)接觸的時間高度吻合,。2023年8月28日上午8:35,，曹某鳳與錢江電話聯(lián)絡(luò)，當(dāng)天開盤后,，錢江于上午9:31即開始單向集中買入“甬金股份”股票,，買入時間與兩人通話時間高度吻合,。二是買入意愿強烈,。通過突擊轉(zhuǎn)入資金、向證券公司融資等方式,，集中買入“甬金股份”股票,，買入“甬金股份”股票金額明顯放大，持有“甬金股份”股票數(shù)量顯著增加,。
    （五）錢江對其交易行為無法做出合理解釋
    調(diào)查期間,，錢江對其交易“甬金股份”股票的理由、時點選擇等均未能作出合理解釋,，其提供的理由均無法作為阻卻其內(nèi)幕交易的抗辯事由,。
    上述違法事實，有相關(guān)公告,、詢問筆錄,、證券賬戶交易記錄等證據(jù)證明，足以認定,。
    內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),，錢江與內(nèi)幕信息知情人曹某鳳聯(lián)絡(luò)接觸，其證券交易活動與內(nèi)幕信息高度吻合,，證券交易行為明顯異常,，且錢江不能作出合理說明或者提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息從事相關(guān)證券交易活動。錢江的上述行為違反《證券法》第五十條,、第五十三條第一款的規(guī)定,，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為。
    根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì),、情節(jié)與社會危害程度,，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，我局決定：沒收錢江違法所得43,348.02元,，并處以150萬元罰款,。
    上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部,，賬號：7111010189800000162,，由該行直接上繳國庫），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案,。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服,，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行。
 

中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局

                    2025年1月3日