當(dāng)事人：程引芳,，男,，1962年8月出生，住址：浙江省金華市婺城區(qū),。
    依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定,，我局對(duì)程引芳內(nèi)幕交易甬金科技集團(tuán)股份有限公司（原浙江甬金金屬科技股份有限公司，以下簡(jiǎn)稱甬金股份或公司）股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查,、審理,，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見,，也未要求聽證,。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié),。
    經(jīng)查明,，程引芳存在以下違法事實(shí)：
    一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程
    2023年8月22號(hào),，甬金股份實(shí)際控制人,、董事長(zhǎng)虞某群與公司時(shí)任董事會(huì)秘書兼財(cái)務(wù)總監(jiān)申某貞溝通商量公司回購股份事宜。當(dāng)天申某貞安排公司時(shí)任證券事務(wù)代表程某搜集市場(chǎng)案例,，了解法規(guī)規(guī)定,；申某貞測(cè)算可回購的金額規(guī)模。
    2023年8月24日,，申某貞等人測(cè)算回購后公司整體負(fù)債率并匯報(bào)虞某群后,，程某按照監(jiān)管要求擬定初步方案，報(bào)虞某群確認(rèn)后基本確定回購方案,。
    2023年8月25日下午,，程某通過公司郵箱和微信工作群向公司全體董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員發(fā)送第五屆董事會(huì)第四十三次會(huì)議通知,，接收通知的人員包括虞某群、時(shí)任董事曹某鳳等,。
    2023年8月28日上午,，公司召開第五屆董事會(huì)第四十三次會(huì)議，審議通過公司回購股份方案,，參會(huì)人員包括虞某群,、曹某鳳等。
    2023年8月28日晚間,，甬金股份發(fā)布《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購股份方案的公告》,，稱公司擬以自有資金回購公司股份，回購股份總金額不低于人民幣20,000萬元且不超過人民幣40,000萬元,，回購價(jià)格不超過34.2元/股,。
    甬金股份回購股份事項(xiàng)，屬于《證券法》第八十條第二款第十二項(xiàng),、《上市公司信息披露管理辦法》第二十二條第二款第七項(xiàng)規(guī)定的重大事件,，公開前屬于《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期起點(diǎn)不晚于2023年8月22日，公開于2023年8月28日晚間,。程某為內(nèi)幕信息知情人,，知悉時(shí)間不晚于2023年8月24日。
    二,、程引芳內(nèi)幕交易“甬金股份”
    （一）程引芳與內(nèi)幕信息知情人程某關(guān)系密切
    程引芳與程某系父子,，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)兩人共同居住，溝通聯(lián)絡(luò)頻繁,，關(guān)系密切,。
    （二）賬戶組情況
    內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，程引芳控制并操作本人以下證券賬戶組交易“甬金股份”股票：一是“程引芳”申萬宏源證券賬戶,，2011年5月5日開立于申萬宏源證券有限公司上海閔行區(qū)莘松路證券營(yíng)業(yè)部,，資金賬戶為16XXXXXX80；二是“程引芳”華泰證券賬戶,，2023年8月14日開立于華泰證券股份有限公司嘉興紡工路證券營(yíng)業(yè)部,，資金賬戶為66XXXXXXXX56。
    （三）交易情況
    內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),，程引芳控制使用前述賬戶組于2023年8月25日,，累計(jì)買入“甬金股份”21,800股，成交金額共計(jì)431,310元,，其中“程引芳”申萬宏源證券賬戶買入20,300股,，成交金額401,640元，“程引芳”華泰證券賬戶買入1,500股,，成交金額29,670元,。截至2024年8月27日，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入的“甬金股份”股票全部賣出,，經(jīng)計(jì)算,，盈利46,855.71元。
    （四）程引芳交易“甬金股份”行為明顯異常
    一是程某知悉內(nèi)幕信息時(shí)間不晚于2023年8月24日,，次日（2023年8月25日）“程引芳”賬戶組即大量買入“甬金股份”股票,，買入時(shí)間與程某知悉內(nèi)幕信息時(shí)間以及內(nèi)幕信息形成、發(fā)展過程基本吻合,。二是程引芳交易“甬金股份”的資金主要來源于虧損賣出賬戶組內(nèi)其他股票,，買入意愿強(qiáng)烈。
    （五）程引芳對(duì)其交易行為無法做出合理解釋
    調(diào)查期間,，程引芳對(duì)其交易“甬金股份”股票的理由,、時(shí)點(diǎn)選擇等均未能作出合理解釋，其提供的理由均無法作為阻卻其內(nèi)幕交易的抗辯事由,。
    上述違法事實(shí),，有相關(guān)公告,、詢問筆錄、證券賬戶交易記錄等證據(jù)證明,，足以認(rèn)定,。
    程引芳與內(nèi)幕信息知情人程某關(guān)系密切，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),，其證券交易活動(dòng)與內(nèi)幕信息基本吻合,，交易行為明顯異常,；程引芳不能作出合理說明或者提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息從事相關(guān)證券交易活動(dòng),。程引芳的上述行為違反《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定,，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為,。
    根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì),、情節(jié)與社會(huì)危害程度,，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，我局決定：沒收程引芳違法所得46,855.71元,，并處以50萬元罰款,。
    上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,，賬號(hào)：7111010189800000162,，由該行直接上繳國(guó)庫），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案,。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行。

 

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局

                    2025年1月3日