2014年，浙江證監(jiān)局按照證監(jiān)會的統(tǒng)一部署和要求,，認真落實《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）,、《中國證券監(jiān)督管理委員會證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）、《中國證監(jiān)會監(jiān)管信息依申請公開工作指引（試行）》等要求,，從方便監(jiān)管對象和接受社會監(jiān)督出發(fā),，切實推進監(jiān)管信息公開工作。

一,、2014年主動信息公開工作

（一）提高主動信息公開水平

1.及時公開重要改革措施,，更新監(jiān)管動態(tài)

圍繞證監(jiān)會2014年重點工作、新“國九條”,、多層次資本市場建設,、行政審批改革、股票發(fā)行制度改革,、滬港通,、投資者保護等市場關心問題，定期對證監(jiān)會新聞發(fā)布會等重要新聞進行外網轉載發(fā)布,。同時,，及時準確發(fā)布我局有關政策措施及工作動態(tài)，如取消證券公司分支機構負責人任職資格核準后續(xù)銜接問題,、廢止部分監(jiān)管規(guī)范性文件和備案事項等規(guī)范性文件,。全年共發(fā)布工作動態(tài)類信息53項、媒體報道轉載類信息166項,、投資者保護類信息59項,。

2.全面削減規(guī)范審批備案，曬出“權力清單”

對證監(jiān)會授權我局審核的行政許可實施情況開展評價工作,，取消所有自設環(huán)節(jié),，規(guī)范審批流程,，強化事中事后監(jiān)管；取消我局設定的38項報告,、備案和驗收事項,，包括上市公司7項、擬上市公司8項,、證券期貨經營機構15項,、證券期貨現(xiàn)場驗收8項；參照證監(jiān)會的做法,，對我局審批權力事項進行全面梳理,，形成我局“權力清單”，就20項審批目錄及相關備案事項逐一列出設定依據,、審批部門等并向社會公布,。此外，及時公開我局行政審批事項目錄信息和行政許可事項的法律依據,、辦事流程,、申請條件、辦理時限,、需要提交材料目錄等,，全年共發(fā)辦事指南工作指引8項、行政許可類批復及進度公示信息251項,。

3.建設電子報文系統(tǒng),，提高監(jiān)管運行透明度

一是建成外網電子報文系統(tǒng)，開展行政許可網絡審批,，實時反饋行政許可審批事項進度,，為市場主體提供方便、低成本,、高透明度的服務,。系統(tǒng)運行4個月以來，大幅減少監(jiān)管對象人力物力投入,，節(jié)約大量時間,。二是加大擬上市公司輔導信息披露力度。結合新股發(fā)行體制改革精神,，在外網詳細披露轄區(qū)擬上市公司的輔導工作進程,，包括輔導備案公告、中期進展材料,、輔導總結報告等,，接受社會監(jiān)督。全年外網公示相關信息137項，其中輔導企業(yè)基本情況29項,、輔導工作進展報告76項,、輔導工作總結報告29項、輔導信息動態(tài)3項,。

4.動態(tài)發(fā)布執(zhí)法統(tǒng)計信息,，提高監(jiān)管公信力

一是推進行政處罰信息公開。制定發(fā)布《浙江證監(jiān)局行政處罰聽證規(guī)則》,，修訂《浙江證監(jiān)局行政處罰審理規(guī)則》,，及時審理完成行政處罰案件，并在外網公示行政處罰決定書及聽證規(guī)則,，提高處罰透明度,。二是定期轉載發(fā)布全國資本市場違法違規(guī)案件查處情況和稽查執(zhí)法工作動態(tài)，及時在我局網站轉載內幕交易警示教育展全國巡展,。三是定期發(fā)布資本市場統(tǒng)計信息和有關合法經營機構名錄,。全年共發(fā)布證券期貨經營機構,、基金公司及基金銷售機構,、證券投資咨詢機構、上市公司等機構名錄14項,，統(tǒng)計月報14項,，輔導監(jiān)管簡報14項。

（二）夯實新聞宣傳工作基礎

一是結合證券期貨系統(tǒng)監(jiān)管轉型,，以開放包容的態(tài)度在新聞宣傳工作上主動溝通,，通過召開媒體懇談會等形式，加強和新聞媒體的溝通聯(lián)系,，主動了解媒體需求,，傳遞資本市場好聲音，凝聚正能量,，擴大資本市場信息發(fā)布的受眾面,，增強我局新聞宣傳影響力。二是結合《證監(jiān)會新聞工作辦法》修訂我局新聞工作制度,，進一步明確新聞發(fā)布和媒體采訪工作流程,，框定接受采訪和新聞發(fā)布的范圍，維護對外宣傳的權威性,。三是切實做好轄區(qū)資本市場不實傳言,、重大突發(fā)事件的信息發(fā)布工作，針對市場反響強烈的媒體質疑事項,，第一時間跟蹤并核實相關事項,，主動通過主流媒體發(fā)布權威信息，及時回應社會關切。

2014年,，我局在新“國九條”,、投資者保護、滬港通,、內幕交易警示教育展等專項報道宣傳上取得了積極成效,，共通過外網主動公開信息790件，同比增加4%,。全年共協(xié)調發(fā)布新聞通稿20余篇,，接待報紙雜志、電視臺,、電臺等媒體采訪10余件,，新聞報道數(shù)量和質量有了大幅提升，為服務監(jiān)管大局,，營造了良好輿論環(huán)境,。

二、2014年依申請信息公開工作

2014年我局共收到5起信息公開申請,，均已按要求給予了答復,。其中屬于主動公開的1起，不予公開1起,，不屬于本機關公開范圍1起,。

三、監(jiān)管信息公開的收費及減免情況

2014年,，我局沒有向信息公開申請人收取檢索,、復制、郵寄等費用,。

四,、因信息公開申請行政復議、提起行政訴訟的情況

2014年,，申請人因對我局信息公開行為不服向證監(jiān)會申請行政復議1件,，經證監(jiān)會裁決最終決定維持我局行政行為。2014年沒有以我局為被告的信息公開類行政訴訟案件,。

五,、監(jiān)管信息公開工作存在的主要問題及改進措施

2014年，我局監(jiān)管信息公開工作取得了一定成效,，但與公眾日益增長的需求還有差距,，監(jiān)管信息公開工作的相關制度和工作機制還有待進一步完善。2015年,，我局將從以下兩方面進一步推進監(jiān)管信息公開工作：

（一）加大信息公開力度,，規(guī)范信息發(fā)布

一是在證監(jiān)會的統(tǒng)一部署下,，按照“能公開的都公開”的原則，加大主動信息公開力度,，進一步完善權力清單,，曬好責任清單，細化工作任務,，明確工作時限,，提高信息公開的及時性。二是按照“誰提供誰審查,、誰公開誰解釋”的原則做好信息公開,，在信息公開之前要做好保密審查，防止涉密信息公開,。三是針對質疑情形準確及時做好回應,，發(fā)布權威信息，做好公眾關切的回應工作,。

（二）加強信息公開與新聞媒體間的互動

根據新修訂的《證監(jiān)會新聞工作辦法》和我局新聞工作制度相關要求,，規(guī)范我局媒體接待和新聞發(fā)布工作，加強信息公開平臺和渠道建設,，充分發(fā)揮網站,、新聞發(fā)布會、微博,、微信,、電視報刊等手段傳播政務信息的作用,，加大回應公眾關切,，增強證券期貨市場監(jiān)管工作的透明度。