2015年，我局按照證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署和要求,，認(rèn)真落實(shí)《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）,、《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券期貨監(jiān)督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》、《中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管信息依申請(qǐng)公開(kāi)工作指引（試行）》等要求,，從方便投資者和監(jiān)管對(duì)象查閱及接受社會(huì)監(jiān)督出發(fā),，切實(shí)推進(jìn)監(jiān)管信息公開(kāi)工作。

一,、主動(dòng)公開(kāi)信息情況

2015年,，我局通過(guò)網(wǎng)站等形式對(duì)外公開(kāi)政府信息344條，主要涵蓋以下方面：

（一）重要監(jiān)管工作動(dòng)態(tài)

在“監(jiān)管工作”欄目發(fā)布重要監(jiān)管新聞12條,，主要包括中央和證監(jiān)會(huì)重要會(huì)議精神,、轄區(qū)資本市場(chǎng)發(fā)展動(dòng)態(tài)、轄區(qū)重要工作會(huì)議,、投資者保護(hù)宣傳,、合作監(jiān)管以及我局重點(diǎn)工作進(jìn)展等情況。

（二）重要通知公告

在“通知公告”欄目發(fā)布重要通知及公告9條,，主要包括廢止部分規(guī)范性文件,、改進(jìn)后的日常監(jiān)管工作流程,、布置的專(zhuān)項(xiàng)檢查任務(wù)及公務(wù)員招錄信息等。其中,，我局貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于簡(jiǎn)政放權(quán),、轉(zhuǎn)變政府職能的決策部署，在以往年度清理規(guī)范性文件工作的基礎(chǔ)上,，2015年又繼續(xù)清理廢除53件證券期貨監(jiān)管規(guī)范性文件并予以公示,，進(jìn)一步放松對(duì)市場(chǎng)主體微觀層面的管控及約束。

（三）工作指引

在“辦事指南”欄目發(fā)布備案及審批類(lèi)事項(xiàng)等工作指引7項(xiàng),。其中,，我局對(duì)照證監(jiān)會(huì)2015年以來(lái)取消、調(diào)整的備案事項(xiàng),，共清理取消機(jī)構(gòu)期貨類(lèi)備案事項(xiàng)84項(xiàng),，同時(shí)簡(jiǎn)化報(bào)送方式，取消31項(xiàng)書(shū)面報(bào)送和36項(xiàng)電子報(bào)文系統(tǒng)報(bào)送要求,。目前我局保留備案類(lèi)事項(xiàng)103項(xiàng),，均有證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件及法律法規(guī)作為依據(jù)，取消幅度達(dá)44%,。

（四）行政許可

通過(guò)公開(kāi)行政許可批復(fù),、及時(shí)公示工作進(jìn)度等措施加大市場(chǎng)主體對(duì)權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督。2015年共發(fā)放并公開(kāi)行政許可批復(fù)45件,，僅為去年的20%,，發(fā)布行政許可事項(xiàng)受理及審核進(jìn)度公示表19件。同時(shí),，大幅提高行政許可審核效率,。以證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)類(lèi)審批為例，2015年每件行政許可平均審核11天,，審核效率較上年提高近30%,。

（五）行政監(jiān)管措施和行政處罰

持續(xù)加大對(duì)違法違規(guī)市場(chǎng)主體的追責(zé)力度，嚴(yán)厲懲處各類(lèi)違法失信行為,。在“誠(chéng)信信息”欄目集中發(fā)布涉及上市公司,、證券公司、商業(yè)銀行等的行政監(jiān)管措施11件,，有效提高監(jiān)管威懾力,。在“行政處罰”欄目發(fā)布我局行政處罰決定書(shū)4件，數(shù)量是上年的4倍,，加大了處罰追責(zé)力度,。

（六）上市輔導(dǎo)企業(yè)信息

在“輔導(dǎo)企業(yè)信息”欄目發(fā)布輔導(dǎo)企業(yè)基本情況66條、輔導(dǎo)工作進(jìn)展報(bào)告73條、輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告50條,。通過(guò)提高輔導(dǎo)企業(yè)信息等市場(chǎng)關(guān)注熱點(diǎn)的公開(kāi)力度和更新頻率,，為市場(chǎng)主體提供方便、低成本,、高透明度的服務(wù),。

（七）市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)

在“統(tǒng)計(jì)信息”欄目發(fā)布《轄區(qū)市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)月報(bào)》12期、《轄區(qū)輔導(dǎo)監(jiān)管簡(jiǎn)報(bào)》12期,。

（八）監(jiān)管對(duì)象名錄

在“監(jiān)管對(duì)象”欄目發(fā)布上市公司類(lèi)名錄1期,、新三板企業(yè)類(lèi)名錄3期,、證券類(lèi)名錄5期,、期貨類(lèi)名錄2期、基金類(lèi)名錄2期,。

（九）機(jī)構(gòu)職能

按照證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求,，開(kāi)展內(nèi)設(shè)處室調(diào)整工作，并完善相關(guān)制度和流程,，明確各處室的崗位和職責(zé),，更好地適應(yīng)監(jiān)管轉(zhuǎn)型需要。在“機(jī)構(gòu)職能”欄目及時(shí)更新機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介和處室設(shè)置情況,。

二,、宣傳回應(yīng)情況

2015年，我局通過(guò)召開(kāi)會(huì)議,、主題宣傳等多種方式,，宣講傳達(dá)監(jiān)管政策，傳遞權(quán)威信息,。

（一）主要負(fù)責(zé)人講話

3月31日,，我局召開(kāi)2015年轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議，主要負(fù)責(zé)人作主題報(bào)告,。會(huì)議學(xué)習(xí)傳達(dá)了全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議精神,，回顧總結(jié)了2014年行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和監(jiān)管工作情況，深入分析了新常態(tài)下行業(yè)面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn),，并對(duì)2015年工作作了全面部署,，轄區(qū)媒體代表參加了本次會(huì)議。

6月26日,，我局召開(kāi)轄區(qū)首次私募投資基金監(jiān)管工作會(huì)議,，主要負(fù)責(zé)人作主題報(bào)告。會(huì)議分析了轄區(qū)私募基金業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀,，傳達(dá)了相關(guān)政策規(guī)定及自律服務(wù)措施,，并提出了下一步規(guī)范發(fā)展要求。浙江省政府相關(guān)部門(mén)、各地市金融辦負(fù)責(zé)人,、轄區(qū)已完成登記的500余家私募基金負(fù)責(zé)人及媒體代表參加了本次會(huì)議,。

（二）維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定

針對(duì)2015年6月下旬以后的股市異常波動(dòng)，我局采取一系列有效措施確保市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行,。一是指導(dǎo)浙江上市公司協(xié)會(huì)組織184家轄區(qū)上市公司第一時(shí)間發(fā)布聯(lián)合聲明,，承諾年內(nèi)不減持，加大現(xiàn)金分紅力度,，提高信息披露透明度,。二是督導(dǎo)轄區(qū)上市公司嚴(yán)格執(zhí)行證監(jiān)會(huì)關(guān)于維護(hù)股價(jià)穩(wěn)定的各項(xiàng)通知，轄區(qū)90%以上的上市公司公布了股價(jià)維穩(wěn)方案,。

（三）主題宣傳

以“12.4”國(guó)家憲法日暨全國(guó)法制宣傳日為契機(jī),，緊扣市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)揭示、防范非法證券活動(dòng),、法律法規(guī)和誠(chéng)信宣傳等主題,，舉辦投資者保護(hù)廣場(chǎng)宣傳活動(dòng)。在活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng),，通過(guò)案例風(fēng)險(xiǎn)警示和知識(shí)問(wèn)答,，向投資者傳遞“監(jiān)管部門(mén)維護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展”的決心,。

積極落實(shí)證監(jiān)會(huì)關(guān)于開(kāi)展防范非法證券期貨活動(dòng)宣傳教育進(jìn)社區(qū)要求,，與公安部門(mén)開(kāi)展合作，進(jìn)社區(qū)張貼防范非法證券期貨活動(dòng)宣傳教育海報(bào)6萬(wàn)張,，發(fā)放宣傳冊(cè)6萬(wàn)份,，覆蓋全省（除寧波）各社區(qū),。

（四）投資者保護(hù)

積極深化投資者保護(hù)工作,，在“投資者保護(hù)”欄目發(fā)布轄區(qū)市場(chǎng)信息1條、打非宣傳知識(shí)6條,。其中,，通過(guò)整理匯編相關(guān)案例和法律法規(guī)、公示第三批6家不具有證券投資資質(zhì)的機(jī)構(gòu),、總結(jié)防范非法證券咨詢活動(dòng)“十式”等方式強(qiáng)化宣傳,，引導(dǎo)投資者理性投資。

（五）媒體輿情

在“媒體報(bào)道”欄目通報(bào)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)情況,、轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)重要工作信息等69條,。通過(guò)修訂《浙江證監(jiān)局新聞宣傳工作辦法》，規(guī)范媒體接待和新聞發(fā)布工作,。

三,、依申請(qǐng)公開(kāi)信息情況

（一）申請(qǐng)情況

2015年，我局共收到政府信息公開(kāi)申請(qǐng)2件。其中,，當(dāng)面申請(qǐng)1件,，信函申請(qǐng)1件。

（二）答復(fù)情況

我局對(duì)收到的2件政府信息公開(kāi)申請(qǐng)均在法定期限內(nèi)作出答復(fù),。其中,，同意公開(kāi)答復(fù)的1件，同意部分公開(kāi)答復(fù)的1件,。部分申請(qǐng)信息由于非《條例》所指的政府信息,、不屬于本行政機(jī)關(guān)公開(kāi)信息、申請(qǐng)信息不存在等原因而未予公開(kāi),。

四,、監(jiān)管信息公開(kāi)的收費(fèi)及減免情況

2015年，我局沒(méi)有向信息公開(kāi)申請(qǐng)人收取檢索,、復(fù)制,、郵寄等費(fèi)用。

五,、因信息公開(kāi)申請(qǐng)行政復(fù)議及提起行政訴訟的情況

2015年，我局不存在因信息公開(kāi)問(wèn)題被申請(qǐng)行政復(fù)議及提起行政訴訟的情況,。

六,、監(jiān)管信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題及下一步工作

2015年，我局監(jiān)管信息公開(kāi)工作取得了一定成效,，但與公眾日益增長(zhǎng)的需求還有差距,，監(jiān)管信息公開(kāi)工作的相關(guān)制度和工作機(jī)制還有待進(jìn)一步完善。特別是目前依申請(qǐng)公開(kāi)缺少具體操作指引,，對(duì)少數(shù)依申請(qǐng)公開(kāi)信息是否屬于公開(kāi)范圍的判斷存在一定難度,，在審查時(shí)難以準(zhǔn)確把握。

2016年,，我局將從以下兩方面進(jìn)一步推進(jìn)監(jiān)管信息公開(kāi)工作：

（一）加大主動(dòng)信息公開(kāi)力度,，規(guī)范依申請(qǐng)信息公開(kāi)

一是按照“公開(kāi)為常態(tài)，不公開(kāi)為例外”的原則,，加大主動(dòng)信息公開(kāi)力度,，結(jié)合保密自查，完善主動(dòng)信息公開(kāi)審查機(jī)制和信息公開(kāi)指引指南,，豐富我局外網(wǎng)信息,。二是結(jié)合國(guó)務(wù)院政府信息公開(kāi)條例修訂，制訂依申請(qǐng)信息公開(kāi)規(guī)程,，修訂信息公開(kāi)制度,，完善流轉(zhuǎn)程序和案件會(huì)商協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)依申請(qǐng)信息公開(kāi)工作的內(nèi)部協(xié)調(diào)配合，在公開(kāi)之前做好法律審查和保密審查,。三是加強(qiáng)信息公開(kāi)工作調(diào)研和業(yè)務(wù)培訓(xùn),，加強(qiáng)對(duì)近年來(lái)依申請(qǐng)信息公開(kāi)案例的研究分析，總結(jié)相關(guān)經(jīng)驗(yàn),，改進(jìn)我局監(jiān)管工作,。

（二）加強(qiáng)信息公開(kāi)與新聞媒體輿論引導(dǎo)的互動(dòng)

一是發(fā)布重要或敏感的工作信息之前要做好新聞宣傳的引導(dǎo)，制訂應(yīng)急預(yù)案,，公開(kāi)后密切關(guān)注新聞?shì)浨?。針?duì)社會(huì)關(guān)切度高的問(wèn)題和質(zhì)疑情形及時(shí)準(zhǔn)確地予以回應(yīng)，發(fā)布權(quán)威信息,，加強(qiáng)輿論引導(dǎo),。二是根據(jù)《證監(jiān)會(huì)新聞工作辦法》和我局新聞工作制度，進(jìn)一步規(guī)范媒體接待和新聞發(fā)布工作,，加強(qiáng)信息公開(kāi)平臺(tái)和渠道建設(shè),，充分發(fā)揮網(wǎng)站、新聞發(fā)布會(huì),、微博,、微信、電視報(bào)刊等手段傳播政務(wù)信息的作用,，增強(qiáng)證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作的透明度,。