1.假冒公司名義非法薦股實(shí)施詐騙

2014年7月,，某投資者向陜西證監(jiān)局舉報(bào)“西安G軟件有限公司”非法薦股,、超范圍經(jīng)營(yíng)。經(jīng)查,，G公司近年來(lái)并無(wú)實(shí)際經(jīng)營(yíng)活動(dòng),，本案違法主體實(shí)為遲某,、馬某等人，他們假冒G軟件公司名義,，通過(guò)手機(jī),、微博、QQ群向投資者發(fā)布“牛股推薦,、幫解套”等消息,，并通過(guò)宣稱(chēng)“擁有內(nèi)幕消息”、“所推薦股票具有高回報(bào)”,、“短期可翻倍”等方式,，誘使投資者繳納1.5萬(wàn)元“會(huì)員費(fèi)”，接受其“薦股服務(wù)”,。投資者購(gòu)買(mǎi)其所推薦股票后,，不僅未獲取高回報(bào)，反而股票被套,，遂要求退費(fèi),，卻被告知薦股軟件版本不夠高，需繼續(xù)升級(jí),，并繳納升級(jí)費(fèi)1.6萬(wàn)元,。投資者再次繳費(fèi)后，發(fā)現(xiàn)上當(dāng)并要求賠償損失時(shí),，遲某,、馬某等人電話停機(jī)，消失無(wú)蹤,。遲某,、馬某等人通過(guò)以上騙術(shù)騙取多名投資者錢(qián)財(cái)，僅其中一個(gè)賬戶涉案金額達(dá)近30萬(wàn)元,。此案目前已被公安機(jī)關(guān)立案查處,。

監(jiān)管部門(mén)提醒：涉及證券的網(wǎng)絡(luò)、電信詐騙,，讓投資者防不勝防,。由于網(wǎng)絡(luò)、電信方式具有非接觸性,、虛擬性和隱蔽性,，很多不法分子詐騙錢(qián)財(cái)后卷款潛逃給投資者追回?fù)p失造成很大困難。在此提醒廣大投資者,，要提高警惕,，對(duì)不明真相的高風(fēng)險(xiǎn)投資多一分懷疑、少一分僥幸,，多了解,、多咨詢(xún),，增強(qiáng)識(shí)別、防范,、抵制涉及證券的詐騙活動(dòng)的意識(shí)和能力,，理性投資，防止上當(dāng)受騙,。一旦發(fā)現(xiàn)涉嫌詐騙犯罪線索,，應(yīng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，并通過(guò)司法途徑維護(hù)自身權(quán)益,。（來(lái)源：證監(jiān)會(huì)打非局網(wǎng)站）

2.以銷(xiāo)售證券咨詢(xún)類(lèi)軟件工具,、終端設(shè)備，或售后服務(wù),、技術(shù)培訓(xùn)等名義變相從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

張某是某證券公司的一位老客戶,，平日里作風(fēng)謹(jǐn)慎。一日,，張某在其QQ上收到信息,，營(yíng)銷(xiāo)其加入某證券投資QQ群，張某抱著試一試的心態(tài)加入了該QQ群,。不久,，該QQ群發(fā)布信息推薦使用“自主開(kāi)發(fā)”的薦股軟件，張某要求試用一段時(shí)間,，其后張某通過(guò)該軟件略有獲利,。試用期結(jié)束后，對(duì)方告訴張某,，成為其會(huì)員可以獲取更多投資信息，獲得高額的回報(bào),，只需要事先繳納1萬(wàn)元的會(huì)員費(fèi),。張某在高額回報(bào)誘惑下，決定繳納會(huì)員費(fèi)并投入10萬(wàn)元,，使用對(duì)方“自主研發(fā)”的薦股軟件進(jìn)行操作,。不久，張某虧損了2萬(wàn)元,，加上1萬(wàn)元的會(huì)員費(fèi),，平日里謹(jǐn)慎的張某因一時(shí)貪念就損失了3萬(wàn)元。

監(jiān)管部門(mén)提醒：薦股軟件具有一定的技術(shù)含量,，優(yōu)秀的薦股軟件可以讓投資者及時(shí)掌握比較全面的信息,，并在此基礎(chǔ)上給予投資者一定的專(zhuān)業(yè)投資建議。目前一些不法分子利用投資者對(duì)銷(xiāo)售和使用薦股軟件相關(guān)法規(guī)不熟悉的情況,，推出虛假的“薦股軟件”欺騙消費(fèi)者,。不法分子推銷(xiāo)虛假“薦股軟件”時(shí)往往進(jìn)行夸大宣傳,，吹噓軟件的“神奇”功能；甚至通過(guò)人工提供或調(diào)節(jié)軟件“股票池”,，達(dá)到其欺騙投資者的目的,；有的不法分子聲稱(chēng)薦股軟件只是工具，“要做好股票,，就加入公司,，成為會(huì)員，由專(zhuān)家指導(dǎo)”,，進(jìn)一步欺騙投資者,。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2012年12月正式發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷(xiāo)售或提供“薦股軟件”并且直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的,，屬于從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格,。未取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格,，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得利用薦股軟件從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。因此,，投資者在購(gòu)買(mǎi)“薦股軟件”和接受證券投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí),，應(yīng)當(dāng)事先了解或查詢(xún)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或個(gè)人是否具備證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。投資者可以在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站（chnqida.com）,、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.sac.net.cn）進(jìn)行查詢(xún),，防止上當(dāng)受騙。（來(lái)源：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站）

3.以?xún)?nèi)幕消息,、“漲停股”等為誘餌招攬會(huì)員或客戶,，收取會(huì)員費(fèi)、咨詢(xún)費(fèi)或服務(wù)費(fèi)

投資者張某在股吧看到一個(gè)帖子,，內(nèi)容為國(guó)內(nèi)某知名私募基金公司資金實(shí)力雄厚,，有機(jī)會(huì)獲取較多“內(nèi)幕消息”，經(jīng)常與實(shí)力機(jī)構(gòu)一起坐莊,，愿意帶著客戶一起發(fā)財(cái),，公司網(wǎng)站有以往操盤(pán)“戰(zhàn)績(jī)”，并提供了相關(guān)鏈接,。張某隨即上網(wǎng)瀏覽了該公司網(wǎng)站,，看見(jiàn)網(wǎng)站上有大量股票研究報(bào)告和行情分析，覺(jué)得該公司很“專(zhuān)業(yè)”,。隨后張某免費(fèi)注冊(cè)為該公司會(huì)員,，并通過(guò)短信獲得薦股信息。張某跟蹤數(shù)日，發(fā)現(xiàn)推薦的股票“屢薦屢中”,，便同意接受該公司的咨詢(xún)服務(wù),，并繳納了5000元服務(wù)費(fèi)。之后,，該公司推薦給張某的股票卻少有上漲,，多數(shù)套牢，損失慘重,。張某多次要求公司退還服務(wù)費(fèi),，均無(wú)果，最后,，電話無(wú)人接聽(tīng),，網(wǎng)站無(wú)法登錄，張某發(fā)現(xiàn)上當(dāng),，后悔不已,。

監(jiān)管部門(mén)提醒：不法分子往往聲稱(chēng)有“內(nèi)幕消息”和“資金支持”，有所謂的歷史業(yè)績(jī)展示和“屢薦屢中”戰(zhàn)績(jī),，吸引投資者注意,，騙取投資者信任。實(shí)際上,，這些不法機(jī)構(gòu)往往將同一股票向不同投資者做“漲”,、“跌”反向推薦。比如不法分子先給2000人發(fā)短信推薦同一股票,，一半發(fā)送“漲”的推薦,，另一半發(fā)送“跌”的推薦；如第二天上漲,，再給上漲的1000人發(fā)短信或電話繼續(xù)做反向推薦,；第三天給剩下的500人打電話。這就像“扔飛鏢”的游戲,，總會(huì)有一些人得到的薦股信息是“屢薦屢中”的,，不法分子隨即對(duì)這類(lèi)人群展開(kāi)強(qiáng)大的宣傳攻勢(shì)和心理戰(zhàn)，吸引他們成為會(huì)員或客戶,，收取會(huì)員費(fèi)、咨詢(xún)費(fèi)或服務(wù)費(fèi)等,。還有不法分子利用少數(shù)股票交投不活躍的特點(diǎn),，在開(kāi)盤(pán)或收盤(pán)的幾分鐘內(nèi)瞬間拉抬股價(jià)，甚至達(dá)到漲停板,，造成薦股準(zhǔn)確的假象,。而他們網(wǎng)站上的所謂“專(zhuān)業(yè)報(bào)告”，也往往是免費(fèi)收集或者盜版文章，甚至杜撰小道消息,。我國(guó)《證券法》第七十六條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券,，或者泄露該信息,，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券。因此,，這些不法分子所提供的所謂內(nèi)幕信息是虛假的,，投資者在進(jìn)行證券投資咨詢(xún)時(shí)，一定要提高警惕,，不要盲目相信所謂的“內(nèi)幕消息”,；特別是對(duì)那些推薦“屢薦屢中”股票的電話和短信，要保持高度清醒,，避免受騙上當(dāng),。（來(lái)源：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站）

4.虛假承諾高收益，以保證收益,、高額回報(bào)為誘餌,，向投資者收取會(huì)員費(fèi)、咨詢(xún)費(fèi)或服務(wù)費(fèi)

投資者張某接到一個(gè)電話短信,，對(duì)方自稱(chēng)是廣州某投資公司,，詢(xún)問(wèn)張某的炒股情況。張某說(shuō)自己不會(huì)炒股,，對(duì)方便勸其把錢(qián)交給他們公司代為操作,，保證每月利潤(rùn)在50%以上，獲利后三七分成,，不獲利不收錢(qián),。張某有點(diǎn)心動(dòng)，于是拿出5000元匯到其指定的賬戶,。沒(méi)過(guò)幾天,，張某就收到該公司傳真過(guò)來(lái)的對(duì)賬單，說(shuō)張某的股票已獲利2000元,，并稱(chēng)如果張某投入更多的本金,，將會(huì)賺取更高的利潤(rùn)。欣喜之下,，張某又匯去3萬(wàn)元,。此后一段時(shí)間里該公司定期給張某傳真對(duì)賬單，獲利最高的時(shí)候,，張某賬上股票市值已有20萬(wàn)元,。張某此時(shí)心想股市有風(fēng)險(xiǎn)，已經(jīng)賺夠了，不如兌現(xiàn),，于是要求該公司將股票賣(mài)出后將現(xiàn)金退回給他,，但該公司每次都以各種理由推脫，后來(lái)干脆不接的電話,，最后張某只得到監(jiān)管部門(mén)投訴,，經(jīng)監(jiān)管部門(mén)核查才獲悉這家機(jī)構(gòu)根本不具備證券經(jīng)營(yíng)相關(guān)資質(zhì)，其提供給張某的對(duì)賬單均系偽造,。

監(jiān)管部門(mén)提醒：不法分子利用合法證券公司或者證券投資咨詢(xún)公司的名義,，騙取投資者信任，并以高額利潤(rùn)為誘餌誘使投資者同意由其直接代替客戶操作,，事實(shí)上,，這些騙子基本上采取對(duì)多個(gè)上當(dāng)投資者的賬戶與自己的賬戶進(jìn)行反向操作的手段，獲取非法利益,，甚至非法侵占投資者的財(cái)產(chǎn),。我國(guó)《證券法》規(guī)定，機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn),。投資者在接受證券理財(cái)服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)注意識(shí)別真假,，選擇取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)證券經(jīng)營(yíng)許可證的合法機(jī)構(gòu)提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)，合法機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)和具體信息通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站（chnqida.com）或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.sac.net.cn）查詢(xún),，不要盲目輕信網(wǎng)絡(luò),、陌生來(lái)電中所謂的“專(zhuān)業(yè)公司”。通過(guò)提供代客理財(cái),、承諾投資收益的方式提供的所謂證券咨詢(xún)服務(wù),，屬于違法違規(guī)證券活動(dòng)，不受法律保護(hù),，投資者要遠(yuǎn)離此類(lèi)非法證券活動(dòng)加強(qiáng)自我保護(hù)和防范意識(shí),，自覺(jué)抵制不當(dāng)利益的誘惑。（來(lái)源：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站）