云南約牛證券投資咨詢有限公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中,，存在以下問題：

一,、個別投資顧問在向客戶提供投資咨詢服務(wù)過程中，在客戶服務(wù)平臺轉(zhuǎn)發(fā)虛假信息,。部分人員僅取得一般證券從業(yè)資格卻以直播形式開展投資顧問業(yè)務(wù),，部分投資顧問從業(yè)不規(guī)范。

二,、適當(dāng)性管理不到位,，未向部分通過手機渠道購買產(chǎn)品的客戶揭示風(fēng)險，部分投資者買入高于自身風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品且未進行書面特別風(fēng)險警示,。

    三,、內(nèi)部控制不健全，未有效執(zhí)行公司管理制度以及部分投資軟件和投資課程未向我局報備。

此外,，我局于2024年4月28日對你公司就上述部分相同問題采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告的行政監(jiān)管措施,，你公司存在整改不到位的情形。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第三條,、第四條,、第七條、第十三條,、及第三十一條,，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會令第202號）第十九條的規(guī)定。依據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第三十二條,，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

 

 

 

云南證監(jiān)局           

2025年1月7日