東興期貨有限責任公司昆明營業(yè)部：

經(jīng)查,，我局發(fā)現(xiàn)你營業(yè)部在開展業(yè)務過程中,，存在以下問題：

一,、使用東興期貨手機APP交易的客戶，交易系統(tǒng)僅記錄了東興期貨手機端交易網(wǎng)關的MAC地址,，未提取客戶交易設備相關信息（如手機號碼或手機唯一識別碼）,、未有效監(jiān)測客戶交易行為。

二,、客戶回訪工作不充分,，未對反洗錢等預警線索有效核查處理。

三,、投資者適當性管理系統(tǒng)信息錄入更新不及時,。

四、適當性回訪中話術不夠規(guī)范,。

五,、內(nèi)部管理存在不足。如設備管理,、客戶資料管理存在不足,，個別公示信息不準確。

上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條,，《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第202號）第十三條的規(guī)定,。依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第一百零九條，《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第202號）第三十七條的規(guī)定,，我局決定對你營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟,。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

 

 

 

云南證監(jiān)局            

2024年12月31日