紅河發(fā)展集團(tuán)有限公司,、陶春發(fā)：

我局在現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn),，紅河發(fā)展集團(tuán)有限公司存在募集說(shuō)明書(shū)信息披露不準(zhǔn)確、募集資金管理不規(guī)范等問(wèn)題,。上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第180號(hào)）第四條,、第十三條的規(guī)定。時(shí)任董事長(zhǎng)兼信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人陶春發(fā)對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任,。

根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第180號(hào)）第六十八條的規(guī)定,，我局決定對(duì)紅河發(fā)展集團(tuán)有限公司、陶春發(fā)采取出具警示函的監(jiān)管措施,，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案,。你們應(yīng)當(dāng)深刻吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí),，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí),，采取有效措施防止違法違規(guī)行為發(fā)生。你們應(yīng)當(dāng)在收到本決定之日起15個(gè)工作日內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告,。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間,，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

云南證監(jiān)局            

2024年12月30日          

【打印】 【關(guān)閉窗口】