曲靖市麒麟?yún)^(qū)城鄉(xiāng)建設(shè)投資（集團(tuán)）有限公司,、張華坤,、韓路江、張艦：

我局在現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn),，曲靖市麒麟?yún)^(qū)城鄉(xiāng)建設(shè)投資（集團(tuán)）有限公司存在非市場(chǎng)化發(fā)行債券,、信息披露不及時(shí)的問題。上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第180號(hào)）第四十五條,、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第222號(hào)）第五十四條的規(guī)定,。時(shí)任董事長(zhǎng)張華坤、總經(jīng)理韓路江,、信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人張艦對(duì)上述問題負(fù)有主要責(zé)任,。

根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第180號(hào)）第六十八條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第222號(hào)）第六十九條的規(guī)定,，我局決定對(duì)曲靖市麒麟?yún)^(qū)城鄉(xiāng)建設(shè)投資（集團(tuán)）有限公司,、張華坤、韓路江,、張艦采取出具警示函的監(jiān)管措施,，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案,。你們應(yīng)當(dāng)深刻吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí),，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí),，采取有效措施防止違法違規(guī)行為發(fā)生。你們應(yīng)當(dāng)在收到本決定之日起15個(gè)工作日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告,。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間,，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

云南證監(jiān)局            

2024年12月27日          

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