當(dāng)事人:彭婷婷,女,1986年7月出生,住址:廣東省深圳市福田區(qū),。

葛文鑫,男,1990年7月出生,住址:廣東省深圳市福田區(qū),。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我局對彭婷婷、葛文鑫涉嫌內(nèi)幕交易深圳市維業(yè)裝飾集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱維業(yè)股份)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查,、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí),、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,當(dāng)事人未提出陳述,、申辯意見,也未要求聽證,。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明,彭婷婷,、葛文鑫存在以下違法事實(shí):

一,、內(nèi)幕信息的形成及公開過程

2020年9月8日,因珠海市國資委還控制著其他裝飾類上市公司,為了解決同業(yè)競爭問題,華發(fā)集團(tuán)在珠海召開會議,維業(yè)股份時(shí)任董秘張某軍和副總裁沈某參會,會上華發(fā)集團(tuán)要求維業(yè)股份在2020年底完成對華發(fā)景龍和建泰建設(shè)的收購,整個(gè)過程由華發(fā)集團(tuán)主導(dǎo)協(xié)調(diào),維業(yè)股份、華發(fā)景龍和建泰建設(shè)三家公司配合完成,。

2020年9月24日,維業(yè)股份副總裁沈某在微信里拉了一個(gè)名叫“JLJT并購溝通內(nèi)部群”,截至2020年11月13日,群里有七個(gè)人,分別是沈某,、時(shí)任董秘張某軍、財(cái)務(wù)總監(jiān)胡某鋒,、副總裁汪某曉,、證代詹某、財(cái)務(wù)肖某華和林某煌,。同日,中介中信證券劉某給沈某發(fā)送了一份《HF重組項(xiàng)目啟動會材料_20200907_V6》,。10月9日,劉某給沈某發(fā)送了一份《WY項(xiàng)目匯報(bào)會材料_20201008V-citics》,內(nèi)含兩家并購標(biāo)的華發(fā)景龍和建泰建設(shè)的財(cái)務(wù)資料、并購方式(以現(xiàn)金方式收購),、收購比例以及有關(guān)時(shí)間節(jié)點(diǎn)等內(nèi)容,。

2020年10月12日,中信證券劉某向沈某說明收購方案基本確定,并向沈某發(fā)送了一份《WY項(xiàng)目報(bào)價(jià)函》,沈某隨后將該報(bào)價(jià)函轉(zhuǎn)發(fā)給了張繼軍和胡某鋒。

2020年10月20日上午,沈某在“JLJT并購溝通內(nèi)部群”發(fā)送《1,、維業(yè)股份資料清單》和《JLJT董事會文件清單-20201013》兩份文件,專門說明該兩份文件是本次并購維業(yè)股份需要提供的資料清單和本次項(xiàng)目全套申報(bào)材料清單,。下午胡某鋒向沈某要有關(guān)銀行并購的資料,并告訴沈某“基礎(chǔ)資料先給吧,否則時(shí)間來不及,銀行會簽保密的,其實(shí)人家都知道”。

2020年11月11日收盤后,維業(yè)股份披露了關(guān)于擬籌劃重大資產(chǎn)重組暨關(guān)聯(lián)交易的提示性公告,擬現(xiàn)金收購華發(fā)股份持有的華發(fā)景龍50%股權(quán)和華薇投資持有的建泰建設(shè)40%股權(quán),。

綜上,維業(yè)股份本次收購標(biāo)的為華發(fā)實(shí)業(yè)持有的華發(fā)景龍50%股權(quán)和華薇投資持有的建泰建設(shè)40%股權(quán),資產(chǎn)評估基準(zhǔn)日為2020年9月30日,按照《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十四條之規(guī)定,華發(fā)景龍資產(chǎn)總額為144,181.83萬元,建泰建設(shè)資產(chǎn)總額為107,676.53萬元,占維業(yè)股份最近一個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額(271,956.76萬元)的比例為92.61%,符合《證券法》第八十條第二款第(二)項(xiàng)之規(guī)定,屬于內(nèi)幕信息,內(nèi)幕信息敏感期為不晚于2020年9月8日,至2020年11月11日止,。

二、彭婷婷內(nèi)幕交易維業(yè)股份股票

(一)彭婷婷為內(nèi)幕信息知情人

彭婷婷系維業(yè)股份資金管理部經(jīng)理,按照維業(yè)股份財(cái)務(wù)總監(jiān)胡某鋒的指示負(fù)責(zé)籌措并購資金相關(guān)事宜,2020年10月12日,胡某鋒告知彭婷婷維業(yè)股份將并購華發(fā)景龍和建泰建設(shè)兩家公司,需要安排并購資金,讓其詢問有關(guān)銀行咨詢并購貸的事情,由此彭婷婷明確知悉了內(nèi)幕信息,屬于《證券法》第五十一條規(guī)定的“由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員”,知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2020年10月12日,。

(二)彭婷婷相關(guān)證券賬戶交易,、賬戶控制及盈虧情況

彭婷婷由其本人使用其聯(lián)儲證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)凈買入36,150股,公告后全部賣出,扣除傭金、印花稅后凈獲利30,999.66元,。

具體交易及盈虧情況為:

2020年10月21日分兩筆買入22,700股,第一筆成交金額3,861元,成交均價(jià)12.87元,第二筆成交金額288,960元,成交均價(jià)12.9元;10月26日賣出10,000股,成交金額125,200元,成交均價(jià)12.52元;11月4日買入6,000股,成交金額74,940元,成交均價(jià)12.49元;11月6日分兩筆買入16,200股,第一筆成交金額76,818元,成交均價(jià)12.39元,第二筆成交金額123,200元,成交均價(jià)12.32元;11月10日買入7,900股,成交金額97,249元,成交均價(jià)12.31元;11月11日賣出6,650股,成交金額85,984.5元,成交均價(jià)12.93元,。

維業(yè)股份公告后,彭婷婷于11月12日至16日將賬戶內(nèi)的維業(yè)股份全部賣出(含公告后買入的兩筆:11月12日買入維業(yè)股份6,300股,成交金額83,664元,成交均價(jià)13.28元;11月13日買入5,400股,成交金額71,280元,成交均價(jià)13.2元),賣出金額641,805元,扣除傭金、印花稅后凈獲利30999.66元,。

三,、葛文鑫內(nèi)幕交易維業(yè)股份股票情況

(一)葛文鑫為內(nèi)幕信息知情人

葛文鑫系中國農(nóng)業(yè)銀行深圳東部支行營業(yè)部經(jīng)理,2020年10月12日,維業(yè)股份資金管理部經(jīng)理彭婷婷按照維業(yè)股份財(cái)務(wù)總監(jiān)胡某鋒指示尋找并購資金,同日,彭婷婷與葛文鑫就并購貸相關(guān)事宜進(jìn)行了對接并就有關(guān)事宜進(jìn)行了后續(xù)接觸。葛文鑫因業(yè)務(wù)往來知悉了內(nèi)幕信息,屬于《證券法》第五十一條規(guī)定的“由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員”,知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2020年11月5日,。

(二)葛文鑫相關(guān)證券賬戶交易,、賬戶控制及盈虧情況

葛文鑫利用其本人中航證券賬戶和吳某芬世紀(jì)證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)合計(jì)買入35,100股,買入金額440,293元,2020年11月12日全部賣出,賣出金額479,596.00元,扣除傭金、印花稅后凈獲利38,247.49元,。

具體交易及盈虧情況為:

(1)葛文鑫中航證券賬戶:2020年11月9日分兩筆買入8,000股,第一筆成交金額36,930元,成交均價(jià)12.31元,第二筆成交金額61,500元,成交均價(jià)12.3元;11月10日買入7,900股,成交金額100,172元,成交均價(jià)12.68元;11月11日分兩筆買入6,900股,第一筆成交金額37,560元,成交均價(jià)12.52元,第二筆成交金額50,466元,成交均價(jià)12.94元,。公告后,葛文鑫于11月12日分3筆將賬戶內(nèi)所有維業(yè)股份賣出,成交金額306,736元。根據(jù)深交所提供的《來函“吳某芬”等賬戶指定期間買入“維業(yè)股份”的盈利金額》,扣除傭金,、印花稅后凈獲利19,326.57元,。

(2)吳某芬世紀(jì)證券賬戶:2020年11月9日買入1,300股,成交金額16,055元,成交均價(jià)12.35元;11月11日買入11,000股,成交金額137,610元,成交均價(jià)12.51元,。公告后,11月12日分2筆將賬戶內(nèi)所有維業(yè)股份賣出,成交金額172,860元。根據(jù)深交所提供的《來函“吳某芬”等賬戶指定期間買入“維業(yè)股份”的盈利金額》,扣除傭金,、印花稅后凈獲利18,920.92元,。

葛文鑫中航證券賬戶由其本人控制并使用,吳某芬世紀(jì)證券賬戶交易維業(yè)股份由葛文鑫操作。

上述違法事實(shí),有維業(yè)股份相關(guān)公告和文件,、相關(guān)人員證券和銀行賬戶資料,、相關(guān)人員微信記錄、交易所計(jì)算數(shù)據(jù)以及相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明,足以認(rèn)定,。

我局認(rèn)為,彭婷婷、葛文鑫作為內(nèi)幕信息知情人,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買賣維業(yè)股份股票,違反了《證券法》第五十條,、第五十三條第一款之規(guī)定,構(gòu)成了《證券法》一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為,。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì),、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》一百九十一條第一款的規(guī)定,我局決定:沒收彭婷婷違法所得30,999.66元,并處以50萬元罰款;沒收葛文鑫違法所得38,247.49元,并處以50萬元罰款,。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會,開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和我局備案(傳真:0871-65135263)。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行,。

中國證券監(jiān)督管理委員會云南監(jiān)管局

2022年4月22日