根據(jù)《政府信息公開(kāi)條例》（下稱“《條例》”）,、《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券期貨監(jiān)管信息公開(kāi)辦法（試行）》（下稱“《辦法》”）和《云南證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息公開(kāi)指南》（下稱“《指南》”）的規(guī)定,，云南證監(jiān)局（以下簡(jiǎn)稱“我局”）嚴(yán)格執(zhí)行政府信息公開(kāi)制度，切實(shí)履行政府信息公開(kāi)義務(wù),，及時(shí)主動(dòng)公開(kāi)相關(guān)監(jiān)管信息,。根據(jù)《條例》、《辦法》和《指南》有關(guān)規(guī)定,，現(xiàn)將2017年監(jiān)管信息公開(kāi)情況公布如下：

一,、監(jiān)管信息公開(kāi)基本制度建設(shè)情況

我局認(rèn)真執(zhí)行《條例》、《辦法》和《中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管信息依申請(qǐng)公開(kāi)工作指引》的規(guī)定,。為提高工作透明度,、提升服務(wù)水平、更好地向公民,、法人,、其他組織提供我局證券期貨監(jiān)督管理信息（以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)管信息”），2017年我局制定了《云南證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息公開(kāi)指南》,、修訂相關(guān)內(nèi)部管理制度,，進(jìn)一步明確監(jiān)管信息公開(kāi)原則和要求，規(guī)范和細(xì)化監(jiān)管信息公開(kāi)工作流程,，界定工作職責(zé),，切實(shí)暢通依申請(qǐng)信息公開(kāi)渠道,，強(qiáng)化保密責(zé)任,，確保政務(wù)信息公開(kāi)工作順利展開(kāi)。

二,、主動(dòng)公開(kāi)監(jiān)管信息情況

2017年,，我局主動(dòng)公開(kāi)監(jiān)管信息62條，均通過(guò)云南證監(jiān)局門(mén)戶網(wǎng)站公開(kāi),。其中通知公告類信息3條,，約占4.84%；行政許可類信息16條,，約占25.8%,；辦事指南類信息3條，約占4.84%,；行政監(jiān)管措施類信息15條,，約占24.2%；行政處罰措施類信息1條,，約占1.61%,；統(tǒng)計(jì)類信息1條,，約占1.61%；綜合政務(wù)類信息2條,，約占3.23%,；擬上市企業(yè)輔導(dǎo)工作信息14條，約占22.6%,；投資者保護(hù)類信息5條,，約占8.06%；其他政務(wù)信息2條,，約占3.21%,。

 

 三、依申請(qǐng)公開(kāi)監(jiān)管信息情況

　  2017年,，我局收到公開(kāi)監(jiān)管信息申請(qǐng)1條,，為當(dāng)面申請(qǐng)。我局已按規(guī)定進(jìn)行了受理和答復(fù),，具體為：不同意公開(kāi),，原因?yàn)樯暾?qǐng)事項(xiàng)不屬于《條例》所指的政府信息。

四,、依申請(qǐng)公開(kāi)收費(fèi)情況

2017年,，我局不存在對(duì)信息公開(kāi)申請(qǐng)收費(fèi)的情況。

五,、因監(jiān)管信息公開(kāi)申請(qǐng)行政復(fù)議,、提起行政訴訟情況

2017年，我局無(wú)因監(jiān)管信息公開(kāi)被提起行政復(fù)議或行政訴訟的情況,。

六,、監(jiān)管信息公開(kāi)工作存在的問(wèn)題和下一步工作措施

2017年，我局繼續(xù)落實(shí)政府信息公開(kāi)工作各項(xiàng)要求,，增加投資者保護(hù)信息和綜合政務(wù)信息的發(fā)布更新,，取得了一定成效，但也存在需要進(jìn)一步豐富主動(dòng)信息公開(kāi)內(nèi)容,、規(guī)范信息發(fā)布審查和復(fù)核機(jī)制,、優(yōu)化依申請(qǐng)公開(kāi)辦理程序等問(wèn)題。

2018年,，我局將繼續(xù)按照《條例》,、《辦法》規(guī)定和證監(jiān)會(huì)相關(guān)工作部署，遵循“公開(kāi)是常態(tài),，不公開(kāi)是例外”的原則,，扎實(shí)推進(jìn)信息公開(kāi)各項(xiàng)工作。充分發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)站平臺(tái)作用,，豐富網(wǎng)站內(nèi)容,；借助辦公自動(dòng)化系統(tǒng),，進(jìn)一步完善信息發(fā)布審查和復(fù)核機(jī)制、優(yōu)化信息公開(kāi)處理流程,，提升效率,，力爭(zhēng)信息公開(kāi)工作更加規(guī)范、高效,，能夠切實(shí)保障市場(chǎng)參與者的知情權(quán),，提高監(jiān)管工作透明度。

　

 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  　　  云南證監(jiān)局

 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  2018年3月9日