歷史沿革：

中國(guó)證監(jiān)會(huì)云南監(jiān)管局原為云南省證券監(jiān)督管理辦公室，隸屬于云南省人民政府,。于1998年12月正式上劃中國(guó)證監(jiān)會(huì)后易名為昆明特派辦,，并于1999年7月1日正式掛牌成立,。2004年3月1日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)昆明特派辦更名為中國(guó)證監(jiān)會(huì)云南監(jiān)管局,，簡(jiǎn)稱云南證監(jiān)局,。

處室職責(zé)：

云南證監(jiān)局內(nèi)設(shè)8個(gè)處室，分別是：辦公室,、黨務(wù)工作辦公室（紀(jì)檢辦公室）,、公司監(jiān)管處、機(jī)構(gòu)監(jiān)管處,、稽查處,、綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處、法治處,、債券監(jiān)管處,。各處室主要職責(zé)如下：

　    1.辦公室

負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)綜合行政事務(wù)工作、后勤服務(wù)管理工作,；負(fù)責(zé)行政許可受理工作,；負(fù)責(zé)與地方各級(jí)政府和有關(guān)部門(mén)的綜合協(xié)調(diào)工作；負(fù)責(zé)新聞宣傳和輿論引導(dǎo)工作,；牽頭信息收集,、統(tǒng)計(jì)、分析與發(fā)布,、報(bào)送等工作,；牽頭轄區(qū)監(jiān)管信息系統(tǒng)的建設(shè)與管理、信息系統(tǒng)安全保密管理以及計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備管理維護(hù)等工作,；負(fù)責(zé)勞資薪酬工作,；負(fù)責(zé)信訪事項(xiàng)處理。

2.黨務(wù)工作辦公室（紀(jì)檢辦公室）

負(fù)責(zé)黨務(wù)工作,、思想建設(shè),、意識(shí)形態(tài)和干部理論學(xué)習(xí)培訓(xùn)等相關(guān)工作；負(fù)責(zé)黨風(fēng)廉政建設(shè),、黨員和干部的監(jiān)督管理,、紀(jì)檢信訪、違紀(jì)案件調(diào)查等工作,；負(fù)責(zé)組織人事相關(guān)工作,；負(fù)責(zé)指導(dǎo)群團(tuán)組織工作；牽頭鄉(xiāng)村振興和定點(diǎn)幫扶工作,；牽頭地方行業(yè)協(xié)會(huì)黨建及相關(guān)工作的指導(dǎo)監(jiān)督等,。

3.公司監(jiān)管處

負(fù)責(zé)轄區(qū)滬深證券交易所上市公司的監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)防范與協(xié)調(diào),、配合處置,；負(fù)責(zé)轄區(qū)滬深證券交易所擬上市公司的輔導(dǎo)監(jiān)管,；指導(dǎo)云南省上市公司協(xié)會(huì)相關(guān)工作。

4.機(jī)構(gòu)監(jiān)管處

負(fù)責(zé)轄區(qū)證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（含證券公司,、期貨公司,、公募基金管理人、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其他經(jīng)營(yíng)證券期貨基金相關(guān)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)主體）的監(jiān)管,、行政許可審核,、風(fēng)險(xiǎn)防范與處置；牽頭轄區(qū)證券期貨行業(yè)反洗錢(qián)相關(guān)協(xié)調(diào)工作,；推動(dòng)行業(yè)信息系統(tǒng)和行業(yè)文化建設(shè),；指導(dǎo)云南省證券業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)工作。

5.稽查處

負(fù)責(zé)自立案件及證監(jiān)會(huì)交辦案件的調(diào)查,、復(fù)核及相關(guān)協(xié)調(diào),、協(xié)查工作；負(fù)責(zé)配合地方政府相關(guān)部門(mén)打擊非法證券期貨活動(dòng),，協(xié)助司法機(jī)關(guān)做好非法證券期貨基金活動(dòng)的性質(zhì)認(rèn)定工作,；負(fù)責(zé)公安機(jī)關(guān)等部門(mén)來(lái)訪工作。

6.綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處

負(fù)責(zé)轄區(qū)非上市公眾公司和北京證券交易所上市公司,、私募投資基金監(jiān)管,；負(fù)責(zé)轄區(qū)北京證券交易所擬上市公司輔導(dǎo)監(jiān)管；負(fù)責(zé)配合地方政府清理整頓各類交易場(chǎng)所,；負(fù)責(zé)對(duì)地方政府開(kāi)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo),、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提示和處置督導(dǎo),。

7.法治處

負(fù)責(zé)案件審理,、行政處罰及執(zhí)行等工作,；法律事務(wù)審核工作,；負(fù)責(zé)轄區(qū)法律宣傳、誠(chéng)信建設(shè),、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等相關(guān)工作,；牽頭涉及我局的行政訴訟、行政復(fù)議以及檢察院,、法院等部門(mén)來(lái)訪工作,；律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的監(jiān)管；牽頭投資者教育和保護(hù)工作,；牽頭投訴,、舉報(bào)事項(xiàng)處理；負(fù)責(zé)轄區(qū)市場(chǎng)發(fā)展研究,、全局綜合性材料的起草撰寫(xiě)等工作,。

8.債券監(jiān)管處

負(fù)責(zé)轄區(qū)公司（企業(yè)）債券發(fā)行人,、資產(chǎn)支持證券發(fā)行人、基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（REITs）原始權(quán)益人的監(jiān)管,、風(fēng)險(xiǎn)防范與協(xié)調(diào),、配合處置；負(fù)責(zé)轄區(qū)審計(jì),、評(píng)估機(jī)構(gòu)證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案,，負(fù)責(zé)審計(jì)、評(píng)估機(jī)構(gòu)在轄內(nèi)開(kāi)展證券服務(wù)業(yè)務(wù)的監(jiān)管,。