郭小琪：

經(jīng)查，金石期貨有限公司存在以下問題：未準(zhǔn)確識別關(guān)聯(lián)方,，2023年年度報告中關(guān)聯(lián)方披露不準(zhǔn)確,；2023年年度報告中未披露與控股股東之間發(fā)生的辦公用房租賃等關(guān)聯(lián)交易；公司經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人,、首席風(fēng)險官,、財務(wù)負(fù)責(zé)人未在2023年年度報告中簽署確認(rèn)意見；未采取有效措施核查高管人員兼職行為,，且在核查出高管人員兼職后,，未及時報告高管人員兼職情況；非特殊情況下由副總經(jīng)理代履行分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職責(zé),；信息技術(shù)系統(tǒng)安全管理制度不完善,、執(zhí)行不到位。上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第四十二條第一款,、第五十六條,、第九十九條第二款的規(guī)定。

你作為時任公司總經(jīng)理,，對公司上述行為負(fù)有管理責(zé)任,。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第一百零九條規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,，并記入證券期貨市場誠信檔案,。你應(yīng)當(dāng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)對法律法規(guī)的學(xué)習(xí),，切實(shí)履行勤勉盡責(zé)義務(wù),，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

新疆證監(jiān)局       

2024年12月20日     

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