呂廷華：

經(jīng)查，金石期貨有限公司存在以下問(wèn)題：未準(zhǔn)確識(shí)別關(guān)聯(lián)方，2023年年度報(bào)告中關(guān)聯(lián)方披露不準(zhǔn)確,；2023年年度報(bào)告中未披露與控股股東之間發(fā)生的辦公用房租賃等關(guān)聯(lián)交易,；公司經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官,、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人未在2023年年度報(bào)告中簽署確認(rèn)意見(jiàn),；未采取有效措施核查高管人員兼職行為，且在核查出高管人員兼職后,，未及時(shí)報(bào)告高管人員兼職情況,；非特殊情況下由副總經(jīng)理代履行分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職責(zé)；信息技術(shù)系統(tǒng)安全管理制度不完善,、執(zhí)行不到位,。上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第四十二條第一款、第五十六條,、第九十九條第二款的規(guī)定,。

你作為公司董事長(zhǎng)、法定代表人,，對(duì)公司上述行為負(fù)有管理責(zé)任,。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第一百零九條規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案,。你應(yīng)當(dāng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)對(duì)法律法規(guī)的學(xué)習(xí),，切實(shí)履行勤勉盡責(zé)義務(wù),，并于收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向我局提交書(shū)面報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

新疆證監(jiān)局    

2024年12月20日  

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