五礦證券有限公司：

經查,，你公司作為新疆中泰化學股份有限公司“23新化K1”公司債券的主承銷商，對發(fā)行人非經營性往來占款,、貿易業(yè)務收入,、前次募集資金使用情況核查不到位，個別財務報表科目分析核查不充分,，盡職調查工作底稿不規(guī)范,，不符合《公司債券承銷業(yè)務盡職調查指引》（2020年修訂）第五條第二款、第十一條,、第十二條、第十三條第二款,、第二十八條以及《公司債券承銷業(yè)務規(guī)范》（2022年修訂）第十三條的要求,，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第180號）第六條第一款、第四十一條的規(guī)定,。

根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第180號）第六十八條的規(guī)定,，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案,。你公司應當認真吸取教訓,，加強對證券法律法規(guī)的學習，恪守勤勉盡責義務,，提高執(zhí)業(yè)質量,，并于收到本決定書之日起15日內向我局提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟,。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

  新疆證監(jiān)局           

                             2024年12月23日       

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