申萬宏源證券有限公司：

經(jīng)查，你公司作為新疆中泰化學(xué)股份有限公司“23新化01”公司債券的主承銷商,，對發(fā)行人非經(jīng)營性往來占款,、貿(mào)易業(yè)務(wù)收入、前次募集資金使用情況核查不到位,，盡職調(diào)查工作底稿不規(guī)范,，不符合《公司債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引》（2020年修訂）第五條第二款、第十一條,、第十三條第二款,、第二十八條以及《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》（2022年修訂）第十三條的要求，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第180號(hào)）第六條第一款,、第四十一條的規(guī)定,。

根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第180號(hào)）第六十八條的規(guī)定,，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案,。你公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真吸取教訓(xùn),，加強(qiáng)對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，恪守勤勉盡責(zé)義務(wù),，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量,，并于收到本決定書之日起15日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請,，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

新疆證監(jiān)局   

                               2024年12月23日

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