為貫徹落實《國務院辦公廳關于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》（國辦發(fā)〔2015〕58號）,、中國證監(jiān)會《關于印發(fā)中國證監(jiān)會推廣隨機抽查工作實施方案的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2015〕80號）相關要求,，進一步規(guī)范我局日常監(jiān)管行為，提升現場檢查公平性和透明度,，規(guī)范事中事后監(jiān)管,，在認真總結2023年“雙隨機”工作基礎上，我局于4月26日開展了轄區(qū)2024年度“雙隨機”現場抽取工作,。

本次抽取在局領導,、局紀檢辦、相關處室干部和轄區(qū)上市公司,、證券公司,、期貨公司、債券發(fā)行人,、從事證券法律業(yè)務律師事務所代表的共同見證下,，使用專業(yè)電子化軟件以搖號方式隨機抽取檢查對象和檢查人員。

一,、本次現場抽取工作涉及的檢查對象

（一）上市公司（含被抽中公司的保薦機構,、財務顧問機構、會計師事務所,、評估項目中介機構）：2023年末轄區(qū)上市公司60家,，本次隨機抽取2家。被抽中上市公司的保薦機構,、財務顧問機構,、會計師事務所、評估項目中介機構同時納入檢查范圍,。

（二）證券公司和期貨公司檢查：2023年末轄區(qū)證券公司及其分支機構126家,，本次隨機抽取4家。轄區(qū)期貨公司及其分支機構16家,，本次隨機抽取2家,。

（三）公司債券發(fā)行人檢查：2023年末轄區(qū)公司債券發(fā)行人53家，本次隨機抽取1家,。

（四）從事證券法律業(yè)務律師事務所檢查：2023年末轄區(qū)從事新三板,、融資、發(fā)債等律師事務所共33家,，本次隨機抽取1家,。

二,、檢查人員抽取情況如下：

本次從我局檢查人員名錄庫中共計抽取10組檢查人員，每組2人,。

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