近年來，新疆證監(jiān)局堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指引,，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大和二十屆二中,、三中全會(huì)精神、中央金融工作會(huì)議精神及新“國(guó)九條”要求,，堅(jiān)決落實(shí)證監(jiān)會(huì)黨委各項(xiàng)工作部署,，依法從嚴(yán)打擊各類違法違規(guī)活動(dòng),，維護(hù)轄區(qū)資本市場(chǎng)秩序，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益,。2022年至2024年,，新疆證監(jiān)局累計(jì)查辦證券違法案件24起，涵蓋上市公司信息披露違法違規(guī),、內(nèi)幕交易,、中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)、私募機(jī)構(gòu)違規(guī)經(jīng)營(yíng),、從業(yè)人員違規(guī)買賣證券等多種類型,。依法作出行政處罰決定23份，處罰48人（家）次,。按照“總對(duì)總”機(jī)制移送涉嫌證券犯罪案件4起共7人（家）次,。

一、堅(jiān)持“長(zhǎng)牙帶刺”,，依法打擊市場(chǎng)各類證券違法違規(guī)行為,，為資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展提供有力保障。堅(jiān)持嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管,，“零容忍”打擊各類違法活動(dòng),，加大重點(diǎn)領(lǐng)域懲治。一是突出重點(diǎn),，嚴(yán)查財(cái)務(wù)造假,、資金占用等各類違法行為。從嚴(yán)查處中泰化學(xué),、冠農(nóng)股份等財(cái)務(wù)造假案件和卓郎智能,、ST天順控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用案件。嚴(yán)肅追究控股股東,、實(shí)控人責(zé)任6人（家）次,，追究董監(jiān)高責(zé)任15人次。二是依法從嚴(yán),，加大違法者懲治力度,。貫徹《證券法》，依法提升對(duì)各類證券違法行為的行政處罰力度,，近三年累計(jì)罰沒款金額7744萬元,，通過以罰促改，以罰促管,，助力修復(fù)市場(chǎng)生態(tài),。三是“一案雙查”，壓實(shí)“看門人責(zé)任”。依法對(duì)中泰化學(xué),、冠農(nóng)股份等信披違法案件涉及的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)開展線索核查,，對(duì)涉嫌違法違規(guī)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員予以嚴(yán)厲打擊,，形成強(qiáng)有力的市場(chǎng)震懾,。四是精準(zhǔn)執(zhí)法，嚴(yán)懲擾亂市場(chǎng)秩序行為,。堅(jiān)決打擊上市公司實(shí)控人,、大股東、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”實(shí)施的內(nèi)幕交易,，及時(shí)查處從業(yè)人員等特定主體違法交易行為,，近三年累計(jì)查辦內(nèi)幕交易案件9起、私募機(jī)構(gòu)違規(guī)經(jīng)營(yíng)案1起,、從業(yè)人員違規(guī)買賣股票案5起,，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)生態(tài)。

二,、強(qiáng)化執(zhí)法合力,，推動(dòng)形成防假打假協(xié)作機(jī)制，營(yíng)造新疆資本市場(chǎng)良好執(zhí)法環(huán)境,。把“防止發(fā)生系統(tǒng)性,、區(qū)域性金融風(fēng)險(xiǎn)”作為底線要求，統(tǒng)籌考慮新疆轄區(qū)的特殊區(qū)情,，妥善處理好金融風(fēng)險(xiǎn)防范和執(zhí)法關(guān)系,，精準(zhǔn)施策，切實(shí)維護(hù)轄區(qū)資本市場(chǎng)平穩(wěn)和社會(huì)穩(wěn)定,。一是合力構(gòu)建協(xié)同執(zhí)法機(jī)制,，塑造良好“生態(tài)圈”。建立健全溝通協(xié)作機(jī)制,，積極向地方黨委政府及相關(guān)部門通報(bào)案件查辦,、風(fēng)險(xiǎn)隱患等重大事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，形成高效打擊證券違法活動(dòng)合力,，平穩(wěn)處置新億,、同濟(jì)堂財(cái)務(wù)造假案及公司退市風(fēng)險(xiǎn)。二是加強(qiáng)案件調(diào)查合作,，提升案件查辦質(zhì)效,。充分發(fā)揮證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)內(nèi)高效協(xié)同和快速響應(yīng)優(yōu)勢(shì)，用好用足聯(lián)合辦案模式和互助查詢機(jī)制,，實(shí)現(xiàn)稽查執(zhí)法橫向聯(lián)動(dòng),，推動(dòng)案件嚴(yán)查快辦，強(qiáng)化高壓執(zhí)法態(tài)勢(shì),。三是深化司法協(xié)作,，強(qiáng)化聯(lián)合打擊成效,。積極支持公安偵查、檢察起訴,、司法審判,，常態(tài)化做實(shí)各類違法犯罪線索移送、聯(lián)合打擊,、風(fēng)險(xiǎn)研判與處置,。強(qiáng)化與自治區(qū)及兵團(tuán)金融局、人民銀行等部門密切聯(lián)系,，落實(shí)防非處非責(zé)任與反洗錢協(xié)作,，合力構(gòu)建遏制違法行為發(fā)生的銅墻鐵壁。

三,、加強(qiáng)政治引領(lǐng),，提高稽查履職能力，著力建設(shè)講政治強(qiáng)專業(yè)守紀(jì)律的稽查隊(duì)伍,。不折不扣把黨中央國(guó)務(wù)院有關(guān)決策部署和總書記重要指示批示精神落實(shí)到資本市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法中,，以高度政治自覺、思想自覺,、行動(dòng)自覺為新時(shí)代資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展添磚加瓦,。一是牢牢把握稽查執(zhí)法屬性。在案件調(diào)查,、線索研判,、風(fēng)險(xiǎn)處置等工作中注重橫、縱向協(xié)同聯(lián)動(dòng),，以大局意識(shí),、系統(tǒng)思維跳出執(zhí)法局限，以整體監(jiān)管工作要求看待具體案件,，持續(xù)優(yōu)化案件查辦效果,。二是持續(xù)提升稽查專業(yè)能力。堅(jiān)持“請(qǐng)進(jìn)來”和“走出去”并重,，加強(qiáng)系統(tǒng)內(nèi)外執(zhí)法交流,，積極選派稽查干部參加“以崗代訓(xùn)”和聯(lián)合辦案，拓寬稽查執(zhí)法視野,，提升執(zhí)法能力,，在辦案中增強(qiáng)斗爭(zhēng)本領(lǐng)。三是筑牢崇廉拒腐根基,。嚴(yán)格執(zhí)行“十個(gè)嚴(yán)禁”,，堅(jiān)持依法依規(guī)辦案，持續(xù)加強(qiáng)行為約束，筑牢反腐倡廉思想防線,，鍛造忠誠(chéng)干凈擔(dān)當(dāng)執(zhí)法隊(duì)伍,。

下一步，新疆證監(jiān)局將深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想,，扎實(shí)推動(dòng)新“國(guó)九條”和資本市場(chǎng)“1+N”政策在轄區(qū)落地見效,，始終堅(jiān)持“長(zhǎng)牙帶刺”、一以貫之嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管,，更加突出依法從嚴(yán),，更加突出規(guī)范公正,，更加突出合力共治,，更加突出懲防并舉，以強(qiáng)有力監(jiān)管執(zhí)法工作護(hù)航資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展,。