光大證券股份有限公司廈門展鴻路證券營(yíng)業(yè)部：

    經(jīng)查，你營(yíng)業(yè)部多名從業(yè)人員存在違規(guī)問(wèn)題,，反映出你營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理不到位,，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三條、第六條第四項(xiàng)的規(guī)定,。

    根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定,，我局決定對(duì)你營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案,。

    如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間,，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

                                                                      廈門證監(jiān)局

                 　            2024年12月26日

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