〔2024〕38號(hào)

西藏高榕資本管理有限公司：

經(jīng)查,，你公司在私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)中,，存在未按要求保存資料的情形。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條的相關(guān)規(guī)定,。

依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定,，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案,。你公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí),，持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)管理，盡職履行基金管理人職責(zé),，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為,，并在收到本決定書起30日內(nèi)向我局報(bào)送書面整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

                                    西藏證監(jiān)局

                                  2024年12月25日

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