〔2024〕1號  

 

 

當(dāng)事人：錢榮，女,，1982年4月出生,，住址：廣東省深圳市福田區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定,，我局對錢榮短線交易深圳市杰美特科技股份有限公司（以下簡稱杰美特）,、深圳齊心集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱齊心集團(tuán)）股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實,、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見,，也未要求聽證,。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié),。

經(jīng)查明,，當(dāng)事人存在以下違法事實：

2020年3月10日至2024年2月20日，錢榮任杰美特獨立董事,。2019年7月10日至2024年1月30日,，錢榮任齊心集團(tuán)獨立董事。

錢榮使用“劉某”證券賬戶在2023年7月10日至2023年11月16日期間,，累計買入“杰美特”股票586,100股,，成交金額10,867,474元，累計賣出“杰美特”股票586,100股,，成交金額12,582,784元,；其中，違規(guī)成交股數(shù)586,100股,、違規(guī)成交金額12,582,784元,。

錢榮使用“劉某”證券賬戶在2022年8月2日至2023年12月8日期間，累計買入“齊心集團(tuán)”股票520,100股,，成交金額3,638,984元,，累計賣出“齊心集團(tuán)”股票520,100股，成交金額3,935,191元,；其中,，違規(guī)成交股數(shù)為510,100股，違規(guī)成交金額3,903,653元,。

以上事實,，有相關(guān)人員詢問筆錄和情況說明、證券賬戶資料,、銀行賬戶資料等證據(jù)證明,。

我局認(rèn)為，錢榮的上述行為違反了《證券法》第四十四條第一款規(guī)定,，構(gòu)成《證券法》第一百八十九條所述的違法行為,。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì),、情節(jié)與社會危害程度,，依據(jù)《證券法》第一百八十九條的規(guī)定，我局決定：

對錢榮給予警告，并處以300,000元的罰款,。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部,，賬號：7111010189800000162,，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和我局備案（傳真：0891-6873079）,。

當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司）,，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行,。

 

 

 

 

   中國證券監(jiān)督管理委員會西藏監(jiān)管局

                               2024年7月30日