為貫徹落實(shí)黨中央,、國務(wù)院關(guān)于金融領(lǐng)域正風(fēng)反腐的相關(guān)要求，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)注冊(cè)制下證券公司,、會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱中介機(jī)構(gòu)）及其從業(yè)人員的廉潔從業(yè)監(jiān)管，持續(xù)凈化資本市場生態(tài),，一體推進(jìn)懲治金融腐敗和防控金融風(fēng)險(xiǎn),，近日，證監(jiān)會(huì)聯(lián)合司法部,、財(cái)政部共同發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)注冊(cè)制下中介機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見》（以下簡稱《意見》）,，自公布之日起實(shí)施。

建立健全立體化廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制是注冊(cè)制改革順利推進(jìn)的重要保障,。加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管,，既是進(jìn)一步壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任的必然要求，也是全鏈條防范廉政風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵一環(huán),?！兑庖姟分荚谌嫱晟葡嚓P(guān)制度機(jī)制,，明確規(guī)范要求和相關(guān)責(zé)任，著力解決注冊(cè)制下的廉潔從業(yè)突出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，督促中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé),，廉潔自律，引導(dǎo)形成廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的內(nèi)生動(dòng)力和常態(tài)化機(jī)制,。

《意見》共17條,，主要內(nèi)容大致可分為三個(gè)方面。一是堅(jiān)持系統(tǒng)思維,，全面從嚴(yán)要求,。《意見》將證券公司,、會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)及其開展的與證券發(fā)行上市相關(guān)的業(yè)務(wù)均納入規(guī)制范圍，實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)主體和業(yè)務(wù)類型的全覆蓋,?！兑庖姟窂膬?nèi)部管理入手，對(duì)證券公司廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范的組織領(lǐng)導(dǎo),、內(nèi)部控制,、財(cái)務(wù)管理、人員管理等提出了全面要求,，進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)部機(jī)制的監(jiān)督制衡,。

二是堅(jiān)持問題導(dǎo)向，有針對(duì)性解決突出問題,。針對(duì)注冊(cè)制下廉潔從業(yè)的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域,，對(duì)證券公司及其從業(yè)人員作出了針對(duì)性的細(xì)化規(guī)定，同時(shí)明確會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)參照?qǐng)?zhí)行,，主要包括：建立健全科學(xué)合理的激勵(lì)約束和問責(zé)機(jī)制，杜絕過度激勵(lì)和短期激勵(lì),；加強(qiáng)對(duì)利益沖突,、違規(guī)投資、不當(dāng)入股的審查,；對(duì)違規(guī)交往,、非法干預(yù)、利益輸送,、行賄等典型“圍獵”行為予以明確禁止,；禁止以不合理低價(jià)、不當(dāng)承諾等不正當(dāng)競爭方式招攬業(yè)務(wù)等,。

三是堅(jiān)持專業(yè)思維,，分類施策,。《意見》結(jié)合證券公司,、會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、律師事務(wù)所等各主體的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)特征提出專門監(jiān)管要求。對(duì)違反廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定的,，主管部門依法采取監(jiān)管措施,，并依據(jù)相關(guān)規(guī)定向紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)交違法違紀(jì)線索；同時(shí)遵循“寬嚴(yán)相濟(jì)”原則,，對(duì)中介機(jī)構(gòu)或人員主動(dòng)發(fā)現(xiàn),、主動(dòng)報(bào)告、主動(dòng)處理問題的,，可依法從輕或減輕相關(guān)責(zé)任,。

下一步，證監(jiān)會(huì)將會(huì)同司法部,、財(cái)政部全面加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管,，督促相關(guān)中介機(jī)構(gòu)深刻認(rèn)識(shí)和高度重視注冊(cè)制下廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范的重要性，堅(jiān)決摒棄通過不正當(dāng)行為“走捷徑”的錯(cuò)誤思維,，認(rèn)真落實(shí)《意見》要求,，當(dāng)好資本市場“看門人”，為全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制提供堅(jiān)實(shí)保障,。證監(jiān)會(huì)將加大監(jiān)管執(zhí)法力度，進(jìn)一步完善現(xiàn)場檢查及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測機(jī)制,，對(duì)違法違規(guī)行為落實(shí)“穿透式監(jiān)管,、全鏈條問責(zé)”，用好“資格罰”和“經(jīng)濟(jì)罰”,，有效強(qiáng)化監(jiān)管震懾,。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還將指導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)加強(qiáng)行業(yè)廉潔從業(yè)文化建設(shè),，構(gòu)建“合規(guī),、誠信、專業(yè),、穩(wěn)健”的核心行業(yè)文化理念,，推動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展與文化建設(shè)深度融合，形成健康良好的行業(yè)生態(tài),，促進(jìn)行業(yè)機(jī)構(gòu)在高質(zhì)量發(fā)展的道路上行穩(wěn)致遠(yuǎn),。