近期，我局在恒達(dá)科技股票新三板掛牌首日,，對(duì)公司董監(jiān)高,、主辦券商、審計(jì)機(jī)構(gòu)及律師事務(wù)所項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等16人開(kāi)展了“監(jiān)管第一課”培訓(xùn),。

培訓(xùn)中,，我局向參會(huì)人員介紹了掛牌公司監(jiān)管框架、規(guī)則體系,；并以案明規(guī),，以通報(bào)轄區(qū)近兩年查處的掛牌公司違規(guī)案例為切入點(diǎn)，向公司“關(guān)鍵少數(shù)”講解了信息披露的原則,，需臨時(shí)信息披露的重大交易類(lèi)別,，關(guān)聯(lián)交易、提供財(cái)務(wù)資助,、對(duì)外擔(dān)保的審議程序及信息披露要求等。同時(shí),，針對(duì)近期市場(chǎng)上出現(xiàn)的非法銷(xiāo)售新三板公司股票行為,，考慮到恒達(dá)科技有北交所上市意向，要求公司不得利用發(fā)行上市等敏感信息“炒概念”“蹭熱點(diǎn)”,，督促股東不得參與非法推介,、分銷(xiāo)股票等違法行為，切實(shí)守住“不披露虛假信息,、不從事內(nèi)幕交易,、不操縱股票價(jià)格、不損害公眾公司利益”的底線,，同時(shí)增強(qiáng)敏感性,，發(fā)生股價(jià)異常波動(dòng)、股東人數(shù)快速增加等異常情形的,，及時(shí)報(bào)告我局并履行信息披露義務(wù),；要求主辦券商做好持續(xù)督導(dǎo)，督促公司規(guī)范運(yùn)作,，發(fā)現(xiàn)可疑線索及時(shí)報(bào)告,，并按要求開(kāi)展核查。此外,，我局還結(jié)合“十個(gè)嚴(yán)禁”相關(guān)規(guī)定,，申明了不得圍獵監(jiān)管干部、共建親清政商關(guān)系的有關(guān)要求。

下一步,，我局將繼續(xù)上好新掛牌公司“監(jiān)管第一課”,，推動(dòng)公司自掛牌伊始即樹(shù)立公眾公司意識(shí)、規(guī)范運(yùn)作,、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng),，“關(guān)鍵少數(shù)”增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)、提高履職能力,，邁出利用資本市場(chǎng)健康發(fā)展第一步,。