天津證監(jiān)局內(nèi)設(shè)11個(gè)處室，分別為辦公室,、黨務(wù)工作辦公室,、紀(jì)檢辦公室、公司監(jiān)管一處,、公司監(jiān)管二處,、機(jī)構(gòu)監(jiān)管處、稽查處,、綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處,、法治處、債券監(jiān)管處,、市場(chǎng)監(jiān)管處,。各處室的職責(zé)如下：

一、辦公室

主要職責(zé)為：負(fù)責(zé)全局機(jī)關(guān)綜合行政事務(wù)工作,，具體負(fù)責(zé)公文運(yùn)轉(zhuǎn),、財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理,、檔案管理,、督查督辦、后勤保障等工作,；負(fù)責(zé)保密和國(guó)家安全人民防線建設(shè)工作,；牽頭行政許可工作；牽頭信息公開工作,；牽頭新聞宣傳和輿情監(jiān)測(cè)工作,；牽頭局內(nèi)重大財(cái)務(wù)收支審查工作；負(fù)責(zé)與市政府,、區(qū)政府,、功能區(qū)管委會(huì)的綜合協(xié)調(diào)工作；牽頭維穩(wěn)工作；牽頭組織轄區(qū)投資者訴求事項(xiàng)辦理工作,；與機(jī)構(gòu)處共同牽頭科技監(jiān)管工作,，主要負(fù)責(zé)系統(tǒng)運(yùn)維調(diào)度等。

二,、黨務(wù)工作辦公室

主要職責(zé)為：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌機(jī)關(guān)黨建工作,，指導(dǎo)督促支部開展活動(dòng)；負(fù)責(zé)組織人事工作,；負(fù)責(zé)勞動(dòng)工資工作,；指導(dǎo)局團(tuán)委工作，聯(lián)系局工會(huì)工作等,。

三,、紀(jì)檢辦公室

主要職責(zé)為：依照黨章和其他黨內(nèi)法規(guī)履行監(jiān)督執(zhí)紀(jì)職責(zé)；協(xié)助推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨,，加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和組織協(xié)調(diào)反腐敗工作等,。

四、公司監(jiān)管一處

主要職責(zé)為：負(fù)責(zé)轄區(qū)滬深交易所上市公司監(jiān)管工作,；負(fù)責(zé)轄區(qū)法人會(huì)計(jì)師事務(wù)所和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)備案與業(yè)務(wù)信息報(bào)送監(jiān)管工作及在轄區(qū)從事證券業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)監(jiān)管工作,；牽頭監(jiān)管條線內(nèi)自立簡(jiǎn)易案件的立案、報(bào)備,、調(diào)查,、復(fù)核、審理,、送達(dá),、執(zhí)行、復(fù)議訴訟等相關(guān)工作,；牽頭局會(huì)計(jì)小組工作,；負(fù)責(zé)對(duì)天津上市公司協(xié)會(huì)進(jìn)行指導(dǎo)監(jiān)管等。

五,、公司監(jiān)管二處

主要職責(zé)為：負(fù)責(zé)轄區(qū)北交所上市公司,、非上市公眾公司監(jiān)管工作；負(fù)責(zé)擬上市公司輔導(dǎo)監(jiān)管工作,；牽頭監(jiān)管條線內(nèi)自立簡(jiǎn)易案件的立案,、報(bào)備、調(diào)查,、復(fù)核、審理,、送達(dá),、執(zhí)行、復(fù)議訴訟等相關(guān)工作等。

六,、機(jī)構(gòu)監(jiān)管處

主要職責(zé)為：負(fù)責(zé)轄區(qū)證券公司,、公募基金管理人、期貨公司及其子公司,、分支機(jī)構(gòu),、投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)等主體監(jiān)管工作,；牽頭監(jiān)管條線內(nèi)自立簡(jiǎn)易案件的立案,、報(bào)備、調(diào)查,、復(fù)核,、審理、送達(dá),、執(zhí)行,、復(fù)議訴訟等相關(guān)工作；與辦公室共同牽頭科技監(jiān)管工作,，主要負(fù)責(zé)科技監(jiān)管考核評(píng)價(jià),、行業(yè)科技監(jiān)管等；負(fù)責(zé)對(duì)天津市證券業(yè)協(xié)會(huì),、天津市期貨協(xié)會(huì)進(jìn)行指導(dǎo)監(jiān)管等,。

七、稽查處

主要職責(zé)為：負(fù)責(zé)異常交易類違法違規(guī)線索的處理,，自立普通案件及證監(jiān)會(huì)交辦案件的立案,、報(bào)備、調(diào)查,、復(fù)核,、移送等工作；負(fù)責(zé)辦理會(huì)系統(tǒng)內(nèi)外相關(guān)單位案件協(xié)查工作,；牽頭轄區(qū)打擊非法證券期貨基金金融活動(dòng)和非法證券期貨基金金融活動(dòng)性質(zhì)認(rèn)定或政策解釋等工作,；牽頭局內(nèi)防范和處置非法集資相關(guān)工作，協(xié)助市處非辦開展處非宣傳活動(dòng),；牽頭轄區(qū)證券期貨行業(yè)反洗錢工作,；負(fù)責(zé)轄區(qū)行政刑事協(xié)同配合等工作等。

八,、綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處

主要職責(zé)為：負(fù)責(zé)轄區(qū)私募基金管理人,、私募基金托管人及其他相關(guān)私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作；負(fù)責(zé)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的協(xié)調(diào)監(jiān)管工作,；負(fù)責(zé)配合地方人民政府相關(guān)部門開展地方各類交易場(chǎng)所清理整頓工作,；牽頭監(jiān)管條線內(nèi)自立簡(jiǎn)易案件的立案,、報(bào)備、調(diào)查,、復(fù)核,、審理、送達(dá),、執(zhí)行,、復(fù)議訴訟等相關(guān)工作；負(fù)責(zé)對(duì)天津市基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行指導(dǎo)監(jiān)管等,。

九,、法治處

主要職責(zé)為：負(fù)責(zé)不適用查審一體化程序的證券期貨違法違規(guī)案件的審理、依法作出行政處罰并開展執(zhí)行工作,；負(fù)責(zé)在轄區(qū)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所業(yè)務(wù)監(jiān)管工作,；負(fù)責(zé)法制審核、公平競(jìng)爭(zhēng)審查工作,；牽頭局法律小組工作,；牽頭轄區(qū)普法及誠(chéng)信建設(shè)工作；牽頭組織行政復(fù)議和行政訴訟工作,；牽頭接待和處理司法機(jī)關(guān)來(lái)訪,、來(lái)函；牽頭組織開展投資者保護(hù)和教育工作,，推動(dòng)轄區(qū)投資者維權(quán)救濟(jì)機(jī)制建設(shè)等,。

十、債券監(jiān)管處

主要職責(zé)為：負(fù)責(zé)轄區(qū)公司（企業(yè)）債券發(fā)行人及在轄區(qū)執(zhí)業(yè)的承銷機(jī)構(gòu),、受托管理人,、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為,，資產(chǎn)支持證券的原始權(quán)益人、管理人,、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人,，轄區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金的有關(guān)市場(chǎng)參與主體監(jiān)管工作；負(fù)責(zé)轄區(qū)證券公司和基金子公司從事債券承銷,、受托管理和資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)行為監(jiān)管工作,；牽頭監(jiān)管條線內(nèi)自立簡(jiǎn)易案件的立案、報(bào)備,、調(diào)查,、復(fù)核、審理,、送達(dá),、執(zhí)行,、復(fù)議訴訟等相關(guān)工作等。

十一,、市場(chǎng)監(jiān)管處