梁剛：

經(jīng)查，成都銀杏阿爾法股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱“公司”）在開展私募投資基金業(yè)務(wù)過程中,，存在以下情形：一是未建立從業(yè)人員投資申報(bào),、登記、審查,、處置等管理制度,；二是未認(rèn)真履行謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，包括未規(guī)范履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù),，部分投資未簽訂投資協(xié)議,，未按合同約定披露季度報(bào)告；三是未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)更新從業(yè)人員信息,。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第762號(hào)）第二十六條第二款,，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）（以下簡稱《私募辦法》）第四條第一款、第二十五條第一款的規(guī)定,。

    你作為公司法人,、總經(jīng)理、執(zhí)行董事,，未按照《私募辦法》第四條第二款的規(guī)定履行職責(zé),，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《私募辦法》第三十三條的規(guī)定,，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),，也可以在收到本決定之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

                                    四川證監(jiān)局 

                                 2025年1月20日

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