成都銀杏阿爾法股權(quán)投資基金管理有限公司：

經(jīng)查，你公司在開展私募投資基金業(yè)務(wù)過程中,，存在以下情形：一是未建立從業(yè)人員投資申報,、登記、審查,、處置等管理制度,；二是未認(rèn)真履行謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，包括未規(guī)范履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù),，部分投資未簽訂投資協(xié)議,，未按合同約定披露季度報告；三是未按規(guī)定及時填報更新從業(yè)人員信息,。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第762號）第二十六條第二款,，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第四條第一款、第二十五條第一款的規(guī)定,。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第762號）第四十條第二款和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第三十三條的規(guī)定,，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案,。你公司應(yīng)認(rèn)真履行私募基金管理人職責(zé),，對存在的問題進(jìn)行整改，自收到本決定書之日起30日內(nèi)完成整改并向我局提交書面整改報告,。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間,，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

                                   四川證監(jiān)局 

                                 2025年1月20日

【打印】 【關(guān)閉窗口】